Registro Oficial No 354- Jueves 25 de Octubre del 2012 Edicion Especial

octubre 25, 2012

n n Administración del Señor Ec. Rafael Correa Delgado n n Presidente Constitucional de la República del Ecuador n n Jueves 25 de Octubre de 2012 – R. O. No. 354 n n n n n n EDICIÓN ESPECIAL n n n n n n n n n n SERVICIO DE RENTAS INTERNAS n n […]

n Administración del Señor Ec. Rafael Correa Delgado

n Presidente Constitucional de la República del Ecuador

n Jueves 25 de Octubre de 2012 – R. O. No. 354

n EDICIÓN ESPECIAL

n alt

n SERVICIO DE RENTAS INTERNAS

n RESOLUCIÓN

n No. NAC-DGERCGC12-00606

n ESTATUTO ORGÁNICO ORGANIZACIONAL

n POR PROCESOS

n CONTENIDO

n n

n No. NAC-DGERCGC12-00606

n EL DIRECTOR GENERAL DEL SERVICIO DE

n RENTAS INTERNAS

n Considerando:

n Que mediante Ley 0.41, publicada en el Registro Oficial No. 206 de 02 de diciembre de 1997, se creó el Servicio de Rentas Internas como una entidad pública con personalidad jurídica propia y dotada de las facultades establecidas por la referida ley y de aquellas establecidas por el Código Tributario para las administraciones tributarias, respecto de los tributos internos del Estado y de aquellos cuya administración no está expresamente asignada por ley a otra autoridad;

n Que el numeral 7 del artículo 7 de la referida Ley de Creación del Servicio de Rentas Internas, sustituido por el artículo 26 de la Ley de Fomento Ambiental y Optimización de los Ingresos del Estado, publicada en el Suplemento del Registro Oficial No. 583, de 24 de noviembre de 2011, establece como atribución del Director General de la entidad: ?Disponer la Elaboración del Reglamento Orgánico Funcional, el Estatuto Especial de Personal y los demás que se requieren para la adecuada marcha de la entidad, así como sus reformas, y aprobarlos de conformidad con la Ley?;

n Que mediante Resolución No. DSRl-012-2008, publicada en el Registro Oficial No. 392 de 30 de julio de 2008, reformada por la Resolución No. DSRl-028-2008, publicada en el Suplemento del Registro Oficial No. 497 de 30 de diciembre de 2008, el Directorio del Servicio de Rentas Internas expidió el vigente Reglamento Orgánico Funcional de la institución;

n Que a través del Decreto Ejecutivo No. 357, publicado en el Registro Oficial No. 205 de 02 de junio de 2010, se reforma el Decreto Ejecutivo No. 878, publicado en el Registro Oficial No. 268 de 08 de febrero de 2008, estableciendo nueve zonas administrativas de planificación;

n Que, es necesario generar la estructura organizacional del Servicio de Rentas Internas alineada al manejo integral del riesgo y la gestión por procesos, que debe traducirse en una organización más efectiva que responda a las demandas del gobierno y la ciudadanía.

n Que, con Oficio No. SENPLADES-SGDE-2012-0057-OF de 9 de abril de 2012, la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo – SENPLADES, emite el informe favorable para que el Servicio de Rentas Internas continúe con el proceso de emisión del Estatuto Orgánico, una vez que ha cumplido con las políticas de desconcentración;

n Que, con Oficio No. MINFIN-DM-2012-0542 de 21 de septiembre de 2012, el Ministerio de Finanzas emite dictamen presupuestario favorable al proyecto de Estatuto Orgánico del Servicio de Rentas Internas, el cual regirá a partir de septiembre de 2012:

n Que, con Oficio No. 7555 MRL-FI-2012-EDT de 27 de Septiembre de 2012, el Viceministerio del Servicio Público emite Dictamen Favorable al Proyecto de Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos del Servicio de Rentas Internas.

n En ejercicio de la atribución conferida en el numeral 7 del artículo 7 de la Ley de Creación del Servicio de Rentas Internas,

n Resuelve:

n Expedir el ESTATUTO ORGÁNICO DE GESTIÓN ORGANIZACIONAL POR PROCESOS del Servicio de Rentas Internas:

n CAPÍTULO I: DEL DIRECCIONAMIENTO

n ESTRATÉGICO

n Art. 1.- Misión del Servicio de Rentas Internas:

n Contribuir a la construcción de ciudadanía fiscal, mediante la concientización, la promoción, la persuasión y la exigencia del cumplimiento de las obligaciones tributarias, en el marco de principios y valores, así como de la Constitución y la Ley; de manera que se asegure una efectiva recaudación destinada al fomento de la cohesión social.

n Art. 2.- Objetivos Estratégicos:

n 1. Incrementar la eficiencia y efectividad en los procesos de asistencia y control, enfocadas al cumplimiento tributario, sustentados en un modelo de gestión de riesgos.

n 2. Incrementar la aplicación de los principios constitucionales en materia tributaria.

n 3. Incrementar la conciencia de la ciudadanía acerca de sus deberes y derechos fiscales.

n 4. Incrementar la eficiencia operacional.

n 5. Incrementar el desarrollo del talento humano.

n 6. Incrementar el uso eficiente del presupuesto.

n CAPÍTULO II: DEL COMITÉ DE GESTIÓN DE CALIDAD DEL SERVICIO Y EL DESARROLLO INSTITUCIONAL

n Art. 3.- Responsabilidades del Comité de Gestión de Calidad del Servicio y el Desarrollo Institucional.- De conformidad con el Artículo 138 del Reglamento General a la Ley Orgánica del Servicio Público, el Servicio de Rentas Internas mantiene un Comité de Gestión de Calidad del Servicio y el Desarrollo Institucional, que tendrá la responsabilidad de proponer, monitorear y evaluar la aplicación de las políticas, normas y prioridades relativas al mejoramiento de la eficiencia institucional.

n Tendrá la calidad de permanente y estará conformado por:

n El Director General, quien lo presidirá;

n El Subdirector General de Planificación Estratégica;

n Una o uno responsable por cada uno de las unidades administrativas;

n La Unidad Administrativa de Talento Humano.

n Este comité se reunirá ordinariamente cada semestre y extraordinariamente cuando el Director General así lo requiera.

n Art. 4.- Puestos directivos.- Los puestos directivos establecidos en la estructura organizacional son: Director General, Subdirectores Generales, Directores Nacionales, Directores Zonales, Directores Provinciales, Secretario General, Auditor Interno y Coordinadores de Proyectos.

n CAPÍTULO III: DE LA ESTRUCTURA ORGANIZACIÓN

n AL POR PROCESOS

n Art. 5.- Estructura organizacional por procesos.- La estructura organizacional del Servicio de Rentas Internas, se alinea con su misión y se sustenta en la filosofía y enfoque de productos, servicios y procesos enfocados a la identificación de riesgos, con el propósito de asegurar su ordenamiento orgánico.

n Art. 6.- Procesos del Servicio de Rentas Internas..- Los procesos que elaboran los productos y servicios del Servicio de Rentas Internas, se ordenan y clasifican n función de su grado de contribución o valor agregado al cumplimiento de la misión institucional.

n Los procesos gobernantes orientan la gestión institucional a través de la formulación de políticas y la expedición de normas e instrumentos para poner en funcionamiento a la organización.

n Los procesos que agregan valor generan, administran y controlan los productos y servicios destinados a usuarios externos y permiten cumplir con la misión institucional, denotan la especialización de la misión consagrada en la Ley y constituyen la razón de ser de la institución.

n Los procesos habilitantes de asesoría y apoyo están encaminados a generar productos y servicios para los procesos gobernantes, agregadores de valor y para sí mismos, viabilizando la gestión institucional.

n Art. 7.- Estructura básica alineada a la misión.- El Servicio de Rentas Internas, para el cumplimiento de su misión, objetivos y responsabilidades, desarrolla procesos internos y está conformado por:

n 1. PROCESO GOBERNANTE

n 1. Dirección General

n 2. PROCESOS HABILITANTES DE ASESORÍA

n 2.1.1. Dirección de Auditoría Interna

n 2.2. Subdirección General Jurídica

n 2.2.1.1. Departamento de Normativa

n 2.2.1.2. Departamento de Asesoría Jurídica

n 2.2.1.3. Departamento Procesal Jurídico- Administrativo

n 2.3. Subdirección General de Planificación Estratégica

n 2.3.1. Dirección Nacional de Gestión

n 2.3.1.1. Departamento de Planificación Institucional

n 2.3.1.2. Departamento de Gestión de Proyectos Institucionales

n 2.3.1.3 Departamento de Gestión de la Calidad

n 2.3.1.4. Departamento de Seguridad Institucional

n 2.3.1.5. Departamento de Comunicación Institucional

n 2.3.2. Dirección Nacional de Tecnología e Innovación

n 2.3.2.1. Departamento de Diseño de Servicios Tecnológicos

n 2.3.2.2 Departamento de Transición de Servicios Tecnológicos

n 2.3.2.3. Departamento de Operaciones de Servicios Tecnológicos

n 2.4.1 Dirección Nacional Centro de Estudios Fiscales

n 2.4.1.1 Departamento de Estudios Fiscales

n 2.4.1.2 Departamento de Conocimiento de la Administración Tributaria

n 2.4.1.3 Departamento de Estudios de Comercio Internacional

n 3. PROCESOS HABILITANTES DE APOYO

n 3.1 Subdirección General Administrativa

n 3.1.1. Dirección Nacional de Talento Humano

n 3.1.1.1. Departamento de Planificación del Talento Humano

n 3.1.1.2. Departamento de Gestión del Talento Humano

n 3.1.1.3. Departamento de Bienestar, Seguridad y Salud Ocupacional

n 3.1.2 Dirección Nacional Administrativa Financiera

n 3.1.2.1. Departamento Administrativo

n 3.1.2.2. Departamento Financiero

n 3.1.2.3. Secretaría General

n 4. PROCESOS AGREGADORES DE VALOR

n 4.1. Subdirección General de Gestión Tributaria

n 4.1.1.1. Departamento de Inteligencia Tributaria

n 4.1.1.2. Departamento de Fedatarios Fiscales

n 4.1.2. Dirección Nacional de Recaudación y Asistencia al Ciudadano

n 4.1.2.1. Departamento de Asistencia al Ciudadano

n 4.1.2.2. Departamento de Recaudación y Gestión de Reintegros

n 4.1.2.3. Departamento de Cobro

n 4.1.2.4. Departamento de Derechos del Contribuyente

n 4.1.3: Dirección Nacional de Control Tributario

n 4.1.3.1. Departamento de Riesgos y Programación Tributaria

n 4.1.3.2. Departamento de Gestión Tributaria

n 4.1.3.3. Departamento de Auditoria Tributaria

n 4.1.3.4. Departamento de Grandes Contribuyentes y Fiscalidad Internacional

n 5. PROCESOS DESCONCENTRADOS ZONALES

n 5.1 PROCESO GOBERNANTE

n 5.1.1. Dirección Zonal

n 5.2. PROCESOS HABILITANTES DE ASESORÍA

n 5.2.1.1. Departamento de Planificación y Control de Gestión

n 5.2.1.2. Departamento

n 5.3. PROCESOS HABILITANTES DE APOYO

n 5.4.1.1. Departamento Administrativo Financiero

n 5.3. 1. 1. 1. Unidad Administrativa de Talento Humano

n 5.3.1.2 Secretaria Zonal

n 5.4 PROCESOS AGREGADORES DE VALOR

n 5.4.1.1. Departamento de Asistencia al Contribuyente

n 5.4.1.2 Departamento de Gestión Tributaria

n 5.4.1.3. Departamento de Auditoria Tributaria

n 5.4.1.4. Departamento de Cobro

n 5.4.1.5. Departamento de Reclamos

n 5.4.1.6. Departamento de Devoluciones

n 6. PROCESOS DESCONCENTRADOS PROVINCIALES

n 6.1. PROCESO GOBERNANTE

n 6.1.1. Dirección Provincial

n 6.2 PROCESOS HABILITANTES DE ASESORÍA

n 6.2.1.1. Planificación y Control de Gestión

n 6.2.1.2. Jurídico Administrativo

n 6.3. PROCESOS HABILITANTES DE APOYO

n 6.3.1.1. Soporte Operacional

n 6.4. PROCESOS AGREGADORES DE VALOR

n 6.4.1.1. Asistencia al Contribuyente

n 6.4.1.2. Gestión Tributaria

n 6.4.1.3. Auditoría Tributaria

n 6.4.1.4. Cobro

n 6.4.1.5. Reclamos y Devoluciones

n 7. PROCESOS DESCONCENTRADOS CENTROS DE SERVICIOS Y GESTIÓN TRIBUTARIA

n 7.1. PROCESOS AGREGADO RES DE VALOR

n 7.1.1.1. Centros de Servicios Tributarios

n 7.1.1.2. Centros de Gestión Tributaria

n CAPITULO IV: DE LAS REPRESENTACIONES

n GRÁFICAS

n Art. 10. Se definen las siguientes Representaciones gráfica para el Ministerio de Relacione Laborales.

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n CAPÍTULO V: DE LA ESTRUCTURA DESCRIPTIVA

n Art. 11.- Para la descripción de la estructura definida para el Servicio de Rentas Internas, se establece la misión, atribuciones y responsabilidades y los productos y servicios de sus distintos procesos internos.

n TÍTULO I: DE LOS PROCESOS GOBERNANTES

n 1. DIRECCIONAMIENTO GENERAL DEL SERVICIO DE RENTAS INTERNAS

n DIRECCIÓN GENERAL

n Misión:

n Emitir políticas en materia tributaria así como normas e instrumentos técnicos de aplicación como modelos tributarios para ejercer el control dentro del ámbito de su competencia.

n Atribuciones y responsabilidades:

n a) Las funciones, atribuciones y deberes del Director General del Servicio de Rentas Internas están determinadas en el Código Tributario, la Ley de Régimen Tributario, la Ley de Creación del SR! reformada por la Ley de Fomento Ambiental y Optimización de los Ingresos del Estado y las demás normas legales y reglamentarias que rigen el ejercicio de su cargo.

n Responsable: Director General

n TÍTULO II: DE LOS PROCESOS HABILITANTES DE ASESORÍA

n 2.1.1 GESTIÓN DE CONTROL INTERNO

n DIRECCIÓN DE AUDITORÍA INTERNA

n Misión:

n Examinar y evaluar las operaciones y actividades de la Institución mediante la ejecución de auditorías, exámenes especiales, y acciones de control con sujeción a las disposiciones legales y normativas; así como proporcionar asesoría técnica y administrativa; que permitan el logro de los objetivos Institucionales.

n Atribuciones y responsabilidades:

n a) Coordinar la elaboración y ejecución del Plan anual de control de la Auditoría Interna;

n b) Supervisar las auditorias, exámenes especiales, evaluaciones de control interno, verificaciones preliminares, y operativo s de control, a las operaciones financieras, administrativas y operativas del Servicio de Rentas Internas;

n c) Proporcionar la asesoría técnica y administrativa que le fuera solicitada a las autoridades, niveles directivos y servidores de la Institución, en el campo de su competencia, y en función del mejoramiento continuo del sistema de control interno;

n d) Gestionar el cumplimiento de las recomendaciones establecidas en los informes de Auditoría Interna y de la Contraloría General del Estado, aprobados;

n e) Preparar y mantener actualizado, en coordinación con la Dirección Técnica, normativa y desarrollo Administrativo, el manual especificó de auditoría aplicable a la entidad;

n f) Revisar y suscribir los informes de auditoría, exámenes

n
n

n especiales, y de evaluaciones de control interno y enviarlos, para la-aprobación a la Contraloría General del Estado;

n g) Facilitar mediante sus informes que la Contraloría General del Estado, determine las responsabilidades administrativas y civiles culposas, así como también los indicios de responsabilidad penal, conforme lo previsto en los artículos 39 inciso segundo, 45, 53, 66 y 67 de la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado, la cual, en estos casos, necesariamente realizará el control de calidad que corresponda;

n h) Coordinar la elaboración del informe sobre las actividades cumplidas por Auditoría Interna y enviar a la Contraloría General del Estado;

n i) Cumplir las demás obligaciones señaladas en la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado,

n j) Las demás que le sean asignadas por la autoridad pertinente.

n Responsables: Auditor Interno

n Producto y Servicios:

n 1. Plan anual (fe control;

n 2. Informes de la ejecución del plan anual de control;

n 3. Informes de auditoría, exámenes especiales, y de las acciones de control ejecutadas;

n 4. Informes de seguimiento del cumplimiento de recomendaciones;

n 5. Oficios de observaciones para la predeterminación de responsabilidades derivadas de las acciones de control ejecutadas sumillado,

n 2.2 GESTIÓN DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS Y JUDICIALES

n SUBDIRECCIÓN GENERAL JURÍDICA

n Misión:

n Brindar asesoría especializada y de calidad en materia jurídica para todos los procesos de la institución.

n Atribuciones y responsabilidades:

n a) Definir criterios jurídicos a través de informes en materia administrativa y tributaria;

n b) Establecer los procedimientos que permitan monitorear de manera eficiente todos los procesos jurídicos de la Institución.

n c) Coordinar la aplicación de los conceptos Jurídicos unificados con las Direcciones Zonales;

n d) Asesorar a las autoridades, funcionarios y servidores en asuntos de carácter constitucional y legal;

n e) Representar al Servicio de Rentas Internas en los actos de carácter procesal Jurídico que el Director General considere pertinente; y,

n f) Las demás que le sean asignadas por la autoridad pertinente.

n Responsable: Subdirector General Jurídico

n 2.2.1.1 DEPARTAMENTO DE NORMATIVA

n Misión:

n Diseñar y proponer políticas, proyectos de reformas normativas tributarias e instrumentos internacionales en materia tributaria, sobre la base de investigación jurídica, información técnica, normas e instrumentos preexistentes, para facilitar y mejorar la gestión institucional, así como la administración y control tributario.

n Productos y Servicios:

n 1. Proyectos de reformas legales y reglamentarias, tributarias.

n 2. Proyectos de resoluciones y circulares tributarias de aplicación general.

n 3. Estudios sobre los avances normativos y doctrinarios mundiales.

n 4. Convenios tributarios internacionales.

n 2.2.1.2 DEPARTAMENTO DE ASESORÍA JURÍDICA

n Misión:

n Brindar asesoramiento en materia legal y jurídica en las áreas de derecho constitucional, tributario, procesal y penal, orientado a la correcta toma de decisiones por parte de los directivos y demás unidades internas.

n 2.2.1.2.1 CONSULTAS INTERNAS Y EXTERNAS TRIBUTARIAS

n Productos y Servicios:

n 1. Consultas Tributarias Internas resueltas.

n 2. Proyectos de Absolución de consultas vinculantes.

n 3. Extractos de las absoluciones a las consultas tributarias publicados en el Registro Oficial.

n 4. Parámetros técnicos jurídicos para la absolución de las consultas que sean presentadas a esta Unidad Administrativa.

n 5. Base de datos nacional de consultas tributarias actualizada.

n 6. Disposiciones de carácter institucional como resultado de los criterios jurídicos técnicos unificado.

n 2.2.1.2.2 PENAL

n Productos y Servicios:

n 1. Reportes de los procesos penales iniciados por la Institución.

n 2. Suspensiones Condicionales.

n 3. Patrocinio en procesos penales solicitado por el Director General.

n 2.2.1.2.3 PROCURACIÓN

n Productos y Servicios:

n 1. Políticas institucionales en los procesos judiciales de carácter tributario (impugnaciones y excepciones), civiles constitucional.

n 2. Patrocinio con abogados de las Direcciones Zonales.

n 3. Base de fallos emitidos respecto de los juicios del Servicio de Rentas Internas.

n 4. Reportes del sistema informático de gestión de juicios.

n 5. Base nacional de jurisprudencia actualizada.

n 2.2.1.3 DEPARTAMENTO PROCESAL JURÍDICO- ADMINISTRATIVO

n Misión:

n Brindar asesoramiento jurídico integral, especialmente respecto de los procedimientos tributarios y administrativos, que permita una operación ágil y eficiente de la entidad; así como coordinar acciones que permitan la entrega oportuna de productos y servicios de su competencia.

n 2.2.1.3.1 RECURSOS DE REVISIÓN Y RECLAMOS

n Productos y Servicios:

n 1. Reportes del sistema de gestión de reclamos y recursos de revisión.

n 2. Políticas, lineamientos y criterios jurídicos en materia de reclamos y peticiones administrativas.

n 3. Proyectos de resolución de recursos de revisión.

n 2.2.1.3.2 JURÍDICO ADMINISTRATIVO

n Productos y Servicios:

n 1. Absolución de consultas jurídicas que no tengan implicaciones tributarias.

n 2. Patrocinio de juicios contencioso administrativos o laborales.

n 3. Contratos administrativos suscritos en base a la normativa de Contratación Pública;

n 4. Base de criterios, consultas administrativas y contratos en materia administrativa.

n 5. Convenios interinstitucionales que involucren obligaciones de la Administración Tributaria en materia administrativa.

n 6. Oficios de respuesta para solicitudes formuladas por los órganos de control, administrativas tributarias nacionales, extranjeras y entidades públicas y privadas.

n 7. Asesoramiento para procesos de régimen sancionatorio.

n 2.3 GESTIÓN DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL

n SUBDIRECCIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

n Misión:

n Coordinar la planificación, gestión y control estratégico institucional alineado a las nuevas tecnologías de la información, estudios e investigaciones que promuevan el desarrollo e innovación en los procesos de gestión operacional y talento humano de la institución.

n Atribuciones y responsabilidades:

n a) Aprobar, coordinar y dar seguimiento a los proyectos, procesos, planes de mejora de eficiencia, eficacia, calidad, tecnologías de la información, comunicación institucional, seguridad institucional, talento humano, cultura organizacional, desarrollo e innovación institucional y de infraestructura física de acuerdo a las políticas y herramientas internas;

n b) Coordinar y administrar los convenios de asistencia técnica internacional, convenios de gestión e intercambio de información que contribuyan al desarrollo institucional;

n c) Proponer y establecer las relaciones interinstitucionales, nacionales o internacionales que sean de interés para el SRI, así como el asignar a los funcionarios responsables para mantenerlas;

n d) Coordinar y aprobar las nuevas propuestas innovadoras en sistema de información y estructura tecnológica del Servicios de Rentas Internas.

n e) Coordinar y aprobar los estudios e investigaciones de carácter tributario en beneficio de la administración y la sociedad en términos de políticas fiscales y tributarias.

n f) Aprobar el plan de capacitación y formación al contribuyente y ciudadano alineado a los objetivos y estrategias de la institución.

n g) Monitorear el cumplimiento del Presupuesto Institucional en coordinación con la Dirección Nacional Administrativa Financiera;

n h) Coordinación de la dirección en su ámbito de competencia

n i) Emisión de disposiciones normativas en el ámbito de su competencia;

n j) Las demás que le sean asignadas por la autoridad pertinente.

n Responsable: Subdirector General de Planificación Estratégica

n 2.3.1 GESTIÓN DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL

n DIRECCIÓN NACIONAL DE GESTIÓN INSTITUCIONAL

n Misión:

n Gestionar y promover el desarrollo institucional incrementando la eficiencia y eficacia en el cumplimiento de la planificación y gestión operacional.

n Atribuciones y responsabilidades:

n a) Establecer directrices y lineamientos tácticos para la ejecución de planes y proyectos institucionales, e informar de su avance y resultados a la Dirección General;

n b) Dirigir la formulación de los planes y lineamientos de acción estratégicos y operativos de la Administración Tributaria en coordinación con el Subdirector General de Gestión Tributaria;

n c) Establecer las metas de recaudación tributaria en el ámbito nacional y regional, en coordinación con el Ministerio de Finanzas;

n d) Supervisar la medición del grado de cumplimiento de los objetivos y metas institucionales y de gobierno, en el ámbito tributario y de gestión institucional;

n e) Coordinar los procesos de intercambio de información con otras Administraciones Tributarias y disponer a las unidades administrativas correspondientes la preparación de la información necesaria;

n f) Coordinar la implementación de un sistema de gestión de calidad que promueva la productividad de los procesos institucionales;

n g) Coordinar la elaboración del Plan de Seguridad Institucional con las Unidades Administrativas que corresponda;

n h) Administrar el equipo de Coordinadores de Proyectos, los cuales serán los responsables de la gestión e implementación de proyectos institucionales en conjunto con el Departamento de Gestión de Proyectos Institucionales;

n g) Coordinar la programación para la comunicación y difusión de los temas de interés institucional, y los mecanismos de comunicación interna y externa; y,

n j) Las demás que le sean asignadas por la autoridad pertinente.

n Responsable: Director General de Gestión Institucional

n 2.3.1.1 DEPARTAMENTO DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL

n Misión:

n Asegurar el proceso de planificación y control institucional de manera integral procurando el cumplimiento de los objetivos y planes institucionales.

n 2.3.1.1.1 PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL

n Productos y Servicios:

n 1. Plan Estratégico Institucional.

n 2. Programación Anual de la Política Pública (PAPP).

n 3. Informe de acciones específicas del PAAP.

n 4. Informe de cierre PAPP.

n 2.3.1.1.2 CONTROL DE GESTIÓN

n Productos y Servicios:

n 1. Informes analíticos de la Gestión Institucional.

n 2. Sistema de indicadores de Gestión.

n 3. Reportes sistemas de seguimiento gubernamental.

n 4. Reporte de Estado de planes institucionales.

n 5. Acciones correctivas y de mejora de los planes.

n 2.3.1.1.3 PREVISIONES Y ESTADÍSTICAS

n Productos y Servicios:

n 1. Proyecciones de ingresos tributarios recaudados por el SRI.

n 2. Publicación de previsión de recaudación nacional.

n 3. Publicación de previsión de recaudación zonal y provincial.

n 4. Publicación de previsión de estadísticas de recaudación nacional.

n 5. Publicación de previsión de estadísticas de recaudación zonal y provincial.

n 6. Informes de comportamiento de la recaudación.

n 2.3.1.1.41 INTELIGENCIA DE LA INFORMACIÓN

n Productos y Servicios:

n 1. Administración de cubos de información interna.

n 2. Presentación de cubos de información.

n 3. Activos de información.

n 4. Necesidades de información.

n 5. Informes de utilización de cubos de información.

n 2.3.1.2 DEPARTAMENTO DE GESTIÓN DE LOS PROYECTOS INSTITUCIONALES

n Misión:

n Administrar el portafolio de proyectos institucionales alineados con la planificación estratégica así como la integración con los demás instrumentos de la planificación pública, dar soporte metodológico y acompañamiento al equipo de gerentes del proyecto.

n Productos y Servicios:

n 1. Portafolio de proyectos institucionales.

n 2. Informes de seguimiento en la ejecución de proyectos institucionales.

n 3. Reportes sistemas informáticos de seguimiento y control para proyectos institucionales.

n 4. Soporte metodológico a la gestión de proyectos.

n 5. Matriz de asignación de recursos para proyectos institucionales.

n 6. Metodología y herramientas para gestión de proyectos.

n 7. Auditoria de la gestión de proyectos.

n 2.3.1.3 DEPARTAMENTO DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

n Misión:

n Implementar un sistema de gestión de calidad basado en principios de de excelencia operacional.

n 2.3.1.3.1 ADMINISTRACIÓN DE PROCESOS

n Productos y Servicios:

n Catálogo de procesos y productos actualizados.

n 2. Mapa de procesos institucionales.

n 3. Matriz de nivel de madurez de procesos institucional.

n 4. Ficha de procesos.

n 5. Indicadores de procesos con sus responsables.

n 6. Modelos de implementación de los procesos institucionales.

n 7. Plan anual de mejora de los procesos institucionales.

n 8. Informes de Capacidad Operativa.

n 9. Informes de desempeño de procesos.

n 10. Documentos institucionales de procesos.

n 2.3.1.3.2 CULTURA Y GESTIÓN DE CAMBIO INSTITUCIONAL

n Productos y Servicios:

n 1. Emisión de políticas, herramientas y proyectos de gestión del cambio.

n 2. Planes de Capacitación de Gestión del Cambio.

n 3. Informes de avances y resultados de la Implementación del Modelo de Reestructuración.

n 4. Informes de Satisfacción de calidad.

n 5. Base de conocimiento institucional.

n 6. Estructura Orgánica por procesos.

n 7. Evaluación de cumplimiento de estándares de procesos.

n 8. Medición de Clima y Cultura organizacional y planes de acción.

n 9. Informes de Clima Laboral.

n 2.3.1.4 DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD INSTITUCIONAL

n Misión:

n Planificar y monitorear el sistema de gestión de la seguridad institucional a través de la ejecución de acciones de mitigación de riesgos operativos.

n 2.3.1.4.1 PLANIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE LA SEGURIDAD INSTITUCIONAL

n Productos y Servicios:

n 1. Plan anual de seguridad institucional.

n 2. Estrategias de prevención y mitigación de riesgos operativos.

n 3. Normativa de seguridad institucional.

n 2.3.1.4.2 EVALUACIÓN DE SEGURIDAD INSTITUCIONAL

n Productos y Servicios

n 1. Matriz de riegos operativos institucional.

n 2. Planes de acciones correctivas y preventivas para mitigación de riesgos operativos.

n 3. Acciones de prevención y protección de los activos claves de la organización.

n 2.3.1.5 DEPARTAMENTO DE COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL

n Misión:

n Comunicar la información oportunamente y con calidad, que potencie la imagen, cultura e identidad del SRI.

n Productos y Servicios:

n 1. Plan anual de comunicación.

n 2. Campañas y programas de comunicación.

n 3. Administración estratégica del flujo de la información institucional

n 4. Imagen corporativa en los servicios comunicacionales y publicitarios generados por el SRI.

n 5. Administración del cumplimiento de transparencia y acceso a la información pública en el canal web.

n 6. Portafolio de servicios comunicacionales internos.

n 2.3.2. GESTIÓN TECNOLÓGICA E INNOVACIÓN

n DIRECCIÓN NACIONAL DE TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN

n Misión:

n Brindar servicios tecnológicos de la información y comunicación institucionales con el fin de contribuir a la gestión y mejoramiento continuo de los procesos del Servicio de Rentas Internas. Lograr, a través de la innovación tecnológica, la combinación de capacidades técnicas, financieras, administrativas y propias del negocio de la Institución, permitiendo el lanzamiento de nuevos y mejorados productos informáticos.

n Atribuciones y responsabilidades:

n a) Formular y coordinar la ejecución del Plan Informático y de Desarrollo Tecnológico alineado a la planificación anual institucional.

n b) Asesorar en el análisis, desarrollo implantación de las aplicaciones informáticas, en coordinación con el Departamento de Gestión de la calidad.

n c) Administrar los sistemas, informáticos que soportan las operaciones del SRI, en el ámbito nacional.

n d) Monitorear la seguridad de los sistemas e infraestructura informática y tecnológica, en coordinación con las respectivas Unidades Administrativas.

n e) Presentar propuestas de mejoramiento a mediano y largo plazo de la plataforma informática y tecnológica del SRI al Director General.

n f) Coordinar y participar en los procesos de contratación, pruebas y recepción de sistemas desarrollados y adquiridos a través de proveedores externos.

n g) Asegurar la calidad en la implementación de sistemas de información desarrollados y adquiridos.

n h) Dirigir planes, programas y/o proyectos que sean un impulso para la innovación tecnológica.

n i) Las demás que le sean asignadas por la autoridad pertinente.

n Responsable: Director Nacional de Tecnología e Innovación

n 2.3.2.1 DEPARTAMENTO DE DISEÑO DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS

n Misión:

n Diseñar o modificar servicios tecnológicos, considerando las estrategias establecidas por la Institución para que los mismos se adecuen a las necesidades institucionales, sean eficientes, cumplan con estándares de calidad y aporten valor a los usuarios.

n 2.3.2.1.1 PLANIFICACIÓN DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS

n Productos y Servicios:

n 1. Plan estratégico de tecnología.

n 2. Catalogo de Servicios actualizado.

n 3. Ficha de servicio revisada.

n 4. acuerdos de nivel de servicios y acuerdos operacionales aprobados.

n 5. acta de recomendaciones a contratos en terceros.

n 6. informe de incumplimiento del acuerdo de servicios.

n 2.3.2.1.2 CAPACIDAD, DISPONIBILIDAD Y CONTINUIDAD DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS

n Productos y Servicios:

n Informe de los problemas de capacidad y desempeño tecnológico.

n Informes de disponibilidad de los servicios tecnológicos.

n Plan de Continuidad de servicios tecnológicos.

n 2.3.2.2 DEPARTAMENTO DE TRANSICIÓN DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS

n Misión:

n Desarrollar productos y servicios tecnológicos diseñados que se integren en el entorno de producción y sean accesibles a los usuarios.

n 2.3.2.2.1 CAMBIOS TECNOLÓGICOS, DESPLIEGUE Y LIBERACIÓN

n Productos y Servicios:

n 1. Solicitudes de cambios tecnológicos gestionadas.

n 2. Base de configuraciones actualizada.

n 3. Documento de estructura de la base de configuraciones actualizada.

n 4. Aplicaciones informáticas óptimas puestas en producción.

n 2.3.2.2.2 DESARROLLO Y MANTENIMIENTO

n Productos y Servicios:

n 1. Arquitectura de aplicaciones actualizada.

n 2. Arquitectura de software actualizada.

n 3. Catálogo de servicios de aplicaciones.

n 4. Pruebas de concepto.

n 5. Informe de evaluación de tecnologías y herramientas de software.

n 6. Aplicaciones informáticas desarrolladas.

n 7. Aseguramiento de implementación de aplicaciones tecnológicas.

n 8. Aplicaciones tecnológicas puestas en producción.

n 9. Mantenimiento de aplicaciones informáticas de producción.

n 10. Administración y servicio de aplicaciones informáticas de producción.

n 2.3.2.2.3 DATAWAREHOUSE

n Productos y Servicios:

n 1. Análisis de información interna y externa.

n 2. Minería de Datos.

n 3. Transformación de la información.

n 4. Modelos de estructuras de datos.

n 5. Construcción de cubos de información.

n 6. Administración de los Sistemas de Información del SRI.

n 2.3.2.2.4 GESTIÓN DE PRUEBAS Y VALIDACIÓN DE DATOS

n Productos y Servicios:

n 1. Estándares de control de calidad.

n 2. Plan y guión de pruebas funcionales y técnicas.

n 3. Criterios de aceptación de aplicativos informáticos.

n 4. Actas de Aceptación del producto.

n 5. Informes de pruebas funcionales y técnicas.

n 6. Script de pruebas automáticas.

n 7. Pruebas funcionales, unitarias, de cobertura, convivencia, memory leak, carga y estrés.

n 8. Controles de cambios tecnológicos.

n 9. Administración de ambientes de pruebas y preproducción.

n 2.3.2.3 DEPARTAMENTO DE OPERACIONES DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS

n Misión:

n Mantener y gestionar continuamente la infraestructura tecnológica, enfocándose en asegurar que los servicios cumplan los niveles acordados. Englobar todas las actividades del día a día dedicadas al mantenimiento de la infraestructura y asegurar que los servicios se están prestando con normalidad.

n 2.3.2.3.1 SOPORTE A USUARIOS

n Productos y Servicios:

n 1. Requerimientos atendidos.

n 2. Requerimientos escalados.

n 3. Incidente cerrado.

n 4. Incidente reabierto.

n 5. Soporte técnico a usuarios internos a nivel nacional.

n 6. Configuración de accesos lógicos para usuarios finales y tecnológicos.

n 7. Manteamiento preventivo y correctivo de estaciones de trabajo y periféricos.

n 8. Solución temporal incidentes.

n 9. Solución definitiva incidentes.

n 10. Base de errores conocidos actualizada.

n 11. Administrar la mesa de ayuda.

n 2.3.2.3.2 CENTRO DE CÓMPUTO

n Productos y Servicios:

n 1. Elementos de configuración.

n 2. Monitoreo de licencias de software.

n 3. Seguimiento del- uso de una aplicación o del desempeño de un servidor.

n 4. Funcionamiento y disponibilidad de las aplicaciones de negocio.

n 5. Mantenimiento de los niveles de servicio de las aplicaciones.

n 6. Instalación de nuevos sistemas de información y servicio.