Registro Oficial No 262- Miércoles 07 de febrero de 2018 Edición Especial

Administración del Señor Lcdo. Lenin Moreno Garcés

Presidente Constitucional de la República del Ecuador

Miercoles, 07 de febrero de 2018 (R. O.262, 07 -febrero -2018)

Año I – Nº 262

Quito, miércoles 7 de febrero de 2018

Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2017-0040

AB, SUAD MANSSUR VlLLAGRÁN SUPERINTENDENCIA DE COMPAÑÍAS, VALORES Y SEGUROS

Considerando:

Que el artículo 132 numeral 6 de la Constitución de la República establece el principio de reserva legal que determina que los organismos públicos de control y regulación tienen la facultad de expedir normas de carácter general en las materias propias, de su competencia, sin que puedan alterar o innovar las disposiciones legales.

Que el artículo 213 de la Constitución de la República del Ecuador señala que: Tas superintendencias son organismos técnicos de vigilancia, auditoría, intervención y control de las actividades económicas, sociales y ambiéntalas, y de los servicios que prestan las entidades públicas y privadas, con el propósito de que’ estas actividades y servicios se sujeten al ordenamiento jurídico y atiendan al interés general. Las superintendencias actuarán de oficio o por requerimiento ciudadano. Las facultades específicas de las superintendencias y las áreas que requieran del control, auditoría y vigilancia de cada una de ellas se determinarán de acuerdo con la ley.”

Que el numeral 9 del artículo 10 de la Ley de Mercado de Valores, incorporada como Libro 2 del Código Orgánico Monetario y Financiero, dispone que: “[…] Además de las funciones señaladas en la Ley de Compañías, la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros para efectos de esta Ley, ejercerá las funciones de vigilancia, auditoria, intervención y control del mercado de valores con el propósito de que las actividades de este mercado se sujeten al ordenamiento jurídico y atiendan al interés general, y tendrá las siguientes atribuciones: (…) 9 Organizar y mantener el Catastro Público del Mercado de Valores”; […].

Que la Ley Orgánica para la Reestructuración de las Deudas de la Banca Pública, Banca Cerrada y Gestión del Sistema Financiero Nacional y Régimen de Valores, reformó el artículo 10 de la Ley de Mercado de Valores, contenida en el Libro 2 del Código Orgánico Monetario y Financiero, disponiendo en el numeral 13 de las Disposiciones Derogatorias que: “En el libro II del Código Monetario y Financiero correspondiente a la Ley de Mercado de Valores realícense las siguientes reformas: […] b. En el artículo 10, Inclúyase el siguiente inciso final: ‘La Superintendencia para el cumplimiento de estas atribuciones y funciones, podrá expedir todos los actos que fueren necesarios. Asimismo, podrá expedir los actos administrativos de control en las materias propias de su competencia, sin que puedan alterar o innovar las disposiciones legales ni las regulaciones que expida la Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera.'”

Que el artículo 18 de la Codificación de la Ley de Mercado de Valores, en concordancia can la Codificación de Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valores y Seguros dispone que deberán inscribirse en el Catastro Público del Mercado de Valores, entre otras entidades, las bolsas de valores, casas de valores, depósitos centralizados de compensación y liquidación de valores, administradoras de fondos y fideicomisos, calificadoras de riesgo, compañías de auditoría externa que participen en el mercado de valores, fondos de inversión, los contratos de fideicomiso

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 3

mercantil y de encargos fiduciarios; la sociedad proveedora y administradora del sistema único bursátil, y las entidades que cumplen funciones do banca de inversión; así como también establece la inscripción los valores que sean objeto de oferta pública y sus emisores; los valores producto de procesos de titularización, las cuotas emitidas por los fondos colectivos de inversión, y de los originadores, de conformidad con las normas de carácter general que para el efecto dicte la Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera.

Que el artículo 4 del Capitulo I del Título IV del Tomo IX Libro II “Mercado de Valores” de la Codificación de las Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valores y Seguros establece que la información que se requiere para la inscripción y para el mantenimiento de la inscripción en el Catastro Público del Mercado de Valores deberá ser presentada según los medios y el formato que establezca la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Que el articulo 14 del Capítulo I del Titulo IV del Tomo IX del Libro II “Mercado de Valores” de la Codificación de las Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valores y Seguros, establece que una de las formas de recopilar la Información para la inscripción, así como para el mantenimiento de los entes que se inscriben en el Catastro Público del Mercado de Valores, son las fichas regístrales.

Que mediante Resolución No. 422-2017-V, expedida el 26 de diciembre de 2017, la Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera, al amparo de la reforma introducida al Libro 2, Ley de Mercado de Valores del Código Orgánico Monetario y Financiero por la Ley Orgánica para la Reestructuración de las Deudas de la Banca Pública, Banca Cerrada y Gestión del Sistema Financiero Nacional y Régimen de Valores, resolvió derogar el “Anexo 1” de la Codificación de Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valares y Seguros, Libro II, del Tomo XI, que contiene las Fichas Regístrales, -a través de las cuales se recopila información para la inscripción y mantenimiento de los entes en el Catastro Público del Mercado de Valores-.

Que es atribución de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, como organizadora del Catastro Público del Mercado de Valores, expedir todos los actos para el cumplimiento de sus atribuciones en las materias propias de su competencia; dentro de los cuales se encuentra establecer los medios y formatos para que los participantes del mercado de valores presenten la información al Catastro que mantiene a su cargo.

En ejercicio de las funciones dispuestas en el artículo 433 de la Ley de Compañías,

RESUELVE:

ARTÍCULO PRIMERO.- ESTABLECER los siguientes formatos de Fichas Regístrales que, a través del Sistema Integrado de Mercado de Valores, deben presentar los participantes del mercado de valores para su inscripción y mantenimiento en el Catastro Público del Mercado de Valores, acorde a lo prescrito en la Ley de Mercado de Valores en concordancia con la Codificación de Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valores y Seguros, Libro II, Tomos IX, X y XI.

FICHAS REGÍSTRALES A INCORPORARSE EN EL SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO

DE VALORES

FICHA REGISTRAL No. 1.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE EMISORES DE VALORES

1. Datos de Inscripción o registro

Lugar de inscripción / Registro; Fecha de Solicitud:

Número de inscripción / Registro: Fecha de inscripción / Registro:

4 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

2. Corresponde a REB

Corresponde a REB SI ( ) NO ()

3. Información General

Número de identificación:

Tipo de identificación:

Tipo persona:

Razón social:

Nombre Comercial:

Origen:

Nacionalidad:

Sector.

PUBLICO ()

PRIVADO ()

Sistema:

FINANCIERO ()

NO FINANCIERO ()

Tipo de representación: INDIVIDUAL ()

CONJUNTA ()

Código de CIIU:

Descripción del CIIU:

4. Domicilio

Domicilia

País:

Provincia:

Cantón:

Dirección

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana

Número / Kilómetro:

Edificio/Centro comercial:

Piso:

No. oficina:

Referencia ubicación:

Contactos

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 5

6. Representantes legales / Apoderados

Representantes Legales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula/Pasa porte/RUC

Nombra o

Razón

Social

Fecha de designación

Dirección de correo electrónico habilitada

Periodo

Años del Período

Fecha de término

Cargo

Inscripción en el registro mercantil

Numera

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6.1 Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detalle las características del poder)

#

cédula I

RUC

Nombra o

Razón

Social

Dirección de correo

electrónico

Habilitada’

Fecha de designación

Parlo do

Años del Periodo

Fecha da término

Cargo

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantan

Repertorio

Tomo

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6.2 Miembros de directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula / Pasaporte

Nombre o razón social

Dirección de correo electrónico habilitada

Fecha de designación

Periodo

Años del

Periodo

Fecha

de

término

Principal/Suplente

6 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

Cédula / Pasaporte:

Nombre o razón social;

Dirección de correo electrónico habilitada:

Fecha de designación:

Período:

INDEFINIDO ( )

DEFINIDO (AÑOS) ( )

Años del periodo:

Principal/Suplente:

Fecha de término;

(*) Es la dirección electrónica habilitada de los miembros del directorio de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

7. Oíros niveles de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de subrogación)

#

Cédula / Pasaporte

Nombre completo

Dirección de correa electrónico habilitada*

Fecha de designación

Cargo

Tipo Período

Años del Periodo

Fecha de término

Subrogación

Cédula/Pasaporte/RUC:

Razón social:

Dirección de correo electrónico habilitada

Fecha de designación:

Cargo:

Periodo:

Tipo de Periodo:

INDEFINIDO (_)

DEFINIDO (ANOS) ( ) Años del período: Fecha de término: Subrogación:

(*) Es la dirección electrónica habilitada de los administradores de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

8. información de contadores generales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula Pasaporte/RUC

Nombre o Razón Social

Dirección de correo electrónico habilitada*

Cargo

Fecha de contratación

Número profesional

Fecha de término

Cédula/Pasaporte/RUC:

Nombre o Razón Social;

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

Cargo:

Fecha de contratación:

Número profesional:

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 7

Fecha de término:

8,1 Lugar donde se llevará la contabilidad

Provincia:

Cantón:

Parroquia:

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contador de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

9, Auditor Externo (Adjuntar documentos de contrato)

#

RUC

Razón social

Dirección de correo electrónico habilitada”

Apellidos y nombres del responsable de la auditoria externa

Dirección de correo electrónico habilitada”

Fecha de designación

Fecha de contratación

Ejercicio

a auditar

Fecha de término

Auditor externo:

RUC:

Dirección de coreo electrónico habilitada*:

Fecha de designación:

Fecha de contratación:

Ejercicio a auditar:

Fecha de término:

Apellidos y nombres del responsable de la auditoria externa:

Dirección de correo electrónico habilitada**:

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la firma auditora externa de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

(**) Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la auditoría extema de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

10. Información del auditor Interno

#

Cédula /Pasaporte

Nombre o razón social

Dirección de correo electrónico habilitada*

Fecha de contratación

Fecha de término

Tiene sistemas automatizados de control interno:

Tiene metodología para conocer al cliente:

Tiene certificación ISO:

Tiene unidad de riesgos:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

8 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

11, Comisarios (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula /Pasaporte

Nombre o Razón Social

Dirección de correo electrónico habilitada*

Número profesional

Fecha de designación

Fecha de término

Tipo Comisario

Cédula/Pasaporte/RUC:

Nombre completo:

Dirección de correo electrónico habilitada*:

Número profesional:

Fecha de designación:

Fecha de término:

Tipo Comisario;

(*) Es la dirección electrónica habilitada de los comisarios de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

12. Grupo empresarial, económico

Identificación Grupo; Nombre Grupo: identificación Cabeza Grupo: Nombre Cabeza Grupo: Tipo:

• GRUPO( )
• HOLDING ()

Empresas pertenecientes al grupo:

#

RUC/Otro

Nombre o razón social

Sector

13, Vinculación por parentesco

#

información de administradores

Parientes

Datos de fa compañía

Cédula 1 Pasaporte

Apellidos y Nombres

Cédula 1 Pasaporte

Apellidos y Nombres

Tipo de parentesco

RUC

Nombre o Razón Social

Cargo

Datos de los parientes de los administradores hasta el 4to. Grado de consanguinidad y 2do. grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legalmente

Estado de la vinculación

ACTIVO () INACTIVO ()

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 9

14. Sucursales, Agencias y Establecimientos

#

Nombre

Tipo

Fecha de autorización

Representante

Acción

Dirección de

correo electrónico habilitada

Datos General

Nombre;

Tipo:

SUCURSAL ()

AGENCIA ()

OFICINA ()

Fecha Autorización;

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia o establecimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Responsable de la sucursal

Cédula:

Nombre Completo:

Cargo:

Fecha de nombramiento:

Período

INDEFINIDO ()

DEFINIDO (AÑOS) ()

Fecha Término:

Dirección

Provincia: Cantón:

Dirección;

Parroquia: Barrio:

Ciudadela / Conjunto: Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía; Intersección/Manzana:

Número / Kilómetro; Edificio/Centro comercial:

Piso: No. oficina:

Referencia ubicación; Dirección cíe correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la sucursal, agencia o establecimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

10 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

Contactos

#

Tipo Contacto

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Detalle

Extensión

Principal

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia o establecimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

15, Actos Jurídicos

Tipo de Acto

Fecha de resolución

No. resolución

Escritura

Datos del registro mercantil

Datos de [a publicación

Fecha

Notarla

Provincia

Canten

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Re parta ha

Tomo

Medio de publicación

Fecha

16. Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)

#

Fecha de Ocurrencia

Subtipo de hecho relevante

Observación

Datos de resolución

Número:

Fecha de inscripción;

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación:

Fecha de publicación:

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Propio ( ) Terceras ( )

Notificado por

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 11

FICHA REGISTRAL No. 2,- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE CASAS DE VALORES

1. Datos de Inscripción o Registro

Lugar de inscripción/ Registro: Fecha de Solicitud:

Numero de inscripción /Registro: Fecha de inscripción / Registro:

2. Información General

Número de Identificación:

Tipo de Identificación;

Tipo persona:

Razón Social:

Nombre Comercial:

Origen:

Nacionalidad:

Sector;

Sistema:

Tipo de Representación: Individual ( ) Conjunta ( )

Código de CIIU:

Descripción del CIIU;

3. Domicilio

País;

Provincia:

Cantón:

Dirección:

Parroquia:

Barrio;

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Número/Kilómetro:

Edificio/Centro Comercial:

Piso:

No, Oficina:

Referencia de Ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

Contactos:

Dirección de

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

correo electrónico habilitada ( )

12 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habituada del contacto de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

4. Representantes Legales y Apoderados

Representantes Legales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula 1 Pasaporte

Apellidos

y

Nombres

Fecha de

Ingreso

Principal / Suplente

Periodo

Años del Periodo

En representación

de

Fecha de término

Dirección do correo electrónico habilitada (*)

#

Cédula/Pasa porte/RUC

Nombra o

Razón

Social

Fecha de designación

Dirección de correo electrónico habilitada

Periodo

Años del Período

Fecha de término

Cargo

Inscripción en el registro mercantil

Numera

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detalle las características del poder)

#

Cédula RUC

Nombre o Razón Social

Fecha de designación

Periodo

Años del Período

Fecha de termino

Cargo

Dirección da correo electrónico habilitada (*)

Inscripción en el re a litro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

5. Miembros del directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula / Pasaporte

Nombre o

razón

social

Fecha de designación

Período

Años del Periodo

Fecha de término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Principal/ Suplente

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 13

(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del directorio de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6. Otros nivelas de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y Documentos de soporte de subrogación)

#

Cédula / Pasaporte

Nombre

completo

Fecha de designación

Cargo

Tipo Periodo

Años

del

Período

Fecha

de

término

Dirección de correo

electrónico habilitada

(*)

Subrogación

(*) Es la dirección electrónica habilitada del administrador de [a compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

7. Información de contadores generales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula/Pasaporte/RUC

Nombre o

Razón

Social

Cargo

Fecha de contratación

Número profesional

Fecha de término

Dirección de correo electrónico

Habilitada (*)

Lugar donde se llevará la contabilidad

Provincia:

Cantón:

Parroquia:

Número de personal contable;

(*) Es la dirección electrónica habilitada del administrador de la campad la que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

8. Auditor externo (Adjuntar documento del contrato)

#

RUC

Razón social

Dirección de correo electrónico habilitada (‘)

Apellidos y nombres del responsable de la auditoría externa

Fecha de designación

Fecha de contratación

Ejercicio a auditor

Fecha do término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la firma auditora externa de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

14 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

(**) Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la auditoria externa de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

S. Información del auditor interno

#

Cédula / Pasaporte

Nombre o razón social

Fecha de contratación

Fecha de término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Tiene sistemas automatizados de control interno ()

Tiene metodología para conocer al cliente ()

Tiene certificación ISO ()

Tiene unidad de riesgos ()

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

10. Comisarios (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte/ Documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula/Pasa porte/RUC

Nombre o

Razón Social

Número profesional

Fecha de designación

Fecha

de

término

Tipo Comisario

Dirección de correo electrónico habilitada

(*) Es la dirección electrónica habilitada del comisario de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

11. Grupo Empresarial, económico

Identificación Grupo:

Nombre Grupo:

identificación Cabeza Grupo:

Nombre Cabeza Grupo

Tipo:

Empresas pertenecientes al grupo

#

RUC/Otro

Nombre o razón social

Sector

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 15

12. Vinculación por parentesco

#

Información de administradores

Parientes

Datos de la compartía

Cédula / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Cédula ; Pasaporte

Apellidos

y

Nombres

Tipo de parentesco

RUC

Nombre o Razón

Social

Cargo

Datos de los parientes de los administradores hasta el 4to. Grado de consanguinidad y 2do. grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legalmente.

Estado de Vinculación

Active () Inactivo ()

13. Datos de Corresponsalía, Representación o Referencia (Adjuntar documento de corresponsalía y/o representación, el documento adjunto debe tener el texto en español)

#

Contrato/Convenio

Tipo

Lugar de Suscripción

Fecha de contratación

Razón social de la compañía que suscribe

Descripción del contrato

Acción

14. Oficial de Cumplimiento

#

Cédula / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Nacionalidad

Fecha de designación

Fecha de término

Número profesional

Dirección de correo electrónico habilitada 0

No. Resolución: Fecha de resolución:

(*) Es la dirección electrónica habilitada del oficial de cumplimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

15. Custodia de Valores

Mantiene custodia en propia casa ( )

#

RUC

Razón social

Tipo custodio

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

16 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

(*) Es la dirección electrónica habilitada del custodio de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia da Compañías, Valores y Seguros.

16. Tarifario (Adjuntar documentos)

#

Fecha

Nombre del Documento

Documento

17. Sucursales, Agencias y Establecimientos

#

Nombra

Tipo

Fecha de autorización

Representante

Acción

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Dirección

Provincia: Cantón:
Dirección:

Parroquia: Barrio:

Ciudadela/Conjunto; Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía: Intersección/Manzana:

Número/Kilómetro: Edificio/Centro comercial:

Piso: No. oficina:

Referencia ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia y establecimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

Contactos

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de

correo

electrónico

habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia y establecimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 17

16. Actos Jurídicos

Tipo de

Acta

Fecha de resolución

No, resolución

Escritura

Datos del registro mercantil

Datos de la publicación

Fecha

Notarla

Provincia

Cantón

Humara

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

Metilo da publicación

Fecha

19. Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)

#

Fecha de

Ocurrencia

Sub tipo da hecho relevante

Observación

Datos de resolución

Número:

Fecha de inscripción:

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación: Fecha de publicación: Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Propio ( ) Terceros ( ) Notificado por

18 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

FICHA REGISTRAL No.3.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE NEGOCIOS FIDUCIARIOS

1. Datos de inscripción o registro

Lugar de Inscripción/Registro: Fecha de Solicitud:

Número de Inscripción/Registro: Fecha de Inscripción/Registro:

2. Información general de la fiduciaria

Número de RUC: Razón Social:

3. Información general del negocio fiduciario

Tipo de negocio

Fideicomiso mercantil ( ) Encargo fiduciario ( )

Tipo de Fideicomiso

Inmobiliario ( ) Administración ( ) Inversión ( ) Titularización ( ) Garantía ( )

RUC:

Tipo persona:

Tipo de identificación:

Denominación del negocio fiduciario:

Tipo de duración

Hora( )

Día( ) Semana ( ) Mes( ) Trimestre ( ) Semestre ( ) Año( ) Indefinido ( )

Adjuntar RUC del Fideicomiso: Objeto/Finalidad:

Para el caso especifico de los negocios fiduciarios de inversión, observar lo siguiente:

Está definido en el contrato el destino de la inversión SI ( ) NO ( ) Detallar los emisores en los que invertirá de acuerdo al contraía

#

Número de RUC

Apellidos

y Tipo de valor

Descripción de la

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 19

nombres / Razón social

inversión

Otras inversiones:

Para el caso especifico de los negocios fiduciarios inmobiliarios, observar lo siguiente:

Lugar en donde se desarrollará el proyecto inmobiliario

Provincia:

País:

Cantón:

Parroquia:

Detalle de la dirección:

El proyecto consiste en la construcción de:

OFICINAS ( )

UNIDADES HABITACIONALES ( )

CENTRO COMERCIAL ( )

PROYECTO TURÍSTICO ( )

HOSPITAL ( )

PROYECTO DE INFRAESTRUCTURA ( )

OTROS( )

4. Información de contadores generales (Adjuntar copia de Sa cédula de identidad o pasaporte y los documentos soporte del nombramiento)

#

Cédula/Pasaporte/RUC

Nombre o

Razón Social

Cargo

Fecha de contratación

Número profesional

Fecha

de

término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contador de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

Lugar donde se llevará la contabilidad:

5. Auditor externo (Adjuntar el documento del contrato)

El contrato constitutivo contempla Auditor Externa:

#

RUC

Razón social

Apellidos y

nombres

del

responsable

de la

auditoría

externa

Fecha de designación

Fecha de contratación

Ejercicio a auditar

Fecha

de

término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

20 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor externo de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6. Custodia de valores

#

RUC

Razón social

Tipo custodio

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del custodio de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

7. Detalle de los constituyentes y constituyentes adherentes (Adjuntar copia de la cédula de identidad, pasaporte o RUC)

#

Cédula/Pasaporte/RUC

Apellidos

y,

nombres / Razón social

Constituyentes Inicial/Adherente

Nacionalidad

Fecha

de

ingreso

Sector

Fecha de Cesión de

los derechos

Fiduciarios

Aporte inicial

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Cuando sean personas jurídicas deben detallar la nómina de accionistas

(*) Es la dirección electrónica habilitada del constituyente y constituyente adherente que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

8. Detalle de los beneficiarios (Adjuntar copia de la cédula de identidad, pasaporte o RUC)

#

Cédula/ Pasaporte/ RUC

Apellidos y nombras/ Razón social

Beneficiarios Inicial /Cesión

Nacionalidad

Fecha de designación

Sector

Fecha de Cesión de los derechos Fiduciarios

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Cuando sean personas jurídicas deben detallarla nómina de accionistas

(*) Es la dirección electrónica habilitada del beneficiarlo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

9. Descripción y valoración del patrimonio autónomo inicial o actual

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 21

Descripción Patrimonio (Adjuntar documentación de respaldo)

#

Detalle del activo

Descripción

Detalle

Fecha de valoración

Total del Patrimonio Autónomo: Para activos no financieros: Datos de los Peritos Avaluadores

#

Cédula l RUC

Razón Social/Nombres

Fecha de designación

Fecha de término

Datos del Bien Avaluado

#

Tipo de Bien

Área mts2.

Número de inscripción

Fecha de inscripción

Fecha de certificación

Datos del Registro de la Propiedad

Número de inscripción: Fecha de inscripción:

Fecha de certificación: Provincia:

Cantón:

Domicilio:

País:

Dirección

Barrio: Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía: Número/Kilómetro:

Intersección/Manzana Edificio/Centro Comercial:

Piso/No. oficina: Referencia ubicación:

10. Órganos de control del negocio fiduciario Junta del Fideicomiso

El contrato contempla Junta del Fideicomiso: SI ( ) NO ( ) Atribuciones: (adjuntar archivo) Miembros de la Junta

22 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

#

Cédula / Pasaporte

Apellidos

y

Nombres

Fecha

de

ingreso

Principal/ Suplente

Período

Años

del

Periodo

En

representación

de

Fecha de término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro de la junta que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Para el caso de fideicomisos de Inversión

Comité de Inversión

Et contrato contempla Comité de Inversión SI ( ) NO ( ) Atribuciones: (adjuntar archivo)

Miembros del Comité (adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos soporte del nombramiento)

#

Cédula 1 Pasaporte

Apellidos

y

Nombres

Fecha de

Ingreso

Principal / Suplente

Periodo

Años del Periodo

En representación

de

Fecha de término

Dirección do correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del comité que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

11. Otros órganos del negocio fiduciario

El contrato contempla la existencia de Otros Órganos SI ( ) NO ( )

Denominación;

Atribuciones: (adjuntar archivo)

Otros Miembros

#

Cédula 1 Pasaporte

Apellidos

y

Nombres

Fecha de

Ingreso

Principal / Suplente

Periodo

Años del Periodo

En representación

de

Fecha de término

Dirección do correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del órgano del negocio fiduciario que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

12, Constructor y fiscalizador (Para el caso específico de los negocios fiduciarios inmobiliarios)

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 23

#

Número cié identificación

Nombre o

razón

social

Tipo

Fecha de ingreso

Fecha de

término

13. Periodicidad con la que se realizará la rendición de cuentas

Tipo de Periodicidad:

Diaria ( ) Quincenal ( )

Mensual ( ) Trimestral ( ) Semestral ( ) Anual ( ) Continua ( ) Bimensual ( ) Cuatrimestral ( )

Nota: SI el contrato de constitución no establece periodicidad, de acuerdo a la ley de mercado de valores, la periodicidad es trimestral

14. Actos Jurídicos

Tipo

de Acto

Fecha de resolución

No. de resolución

Escritura

Datos del registro mercantil

Datos de la publicación

Fecha

Notaria

Provincia

Cantón

Numero

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

Medio de publicación

Fecha

15. Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)

#

Fecha de Ocurrencia

Sub tipo de hecho relevante

Observación

Datos de resolución

Número:

Fecha de Inscripción;

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación Medio de publicación: Fecha de publicación; Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Propio ( ) Terceros ( )

Notificado por:

24 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

Ficha Registral No. 4.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE ADMINISTRADORAS DE
FONDOS Y FIDEICOMISOS

1. Datos de inscripción o registro

Lugar de Inscripción/Registro: Fecha de Solicitud:

Número de Inscripción/Registro: Fecha de Inscripción / Registro:

2. Autorización Para

Fondos de Inversión: ( )

Negocios Fiduciarios: ( )

Procesos de Titularización: ( )

3. Información General

Número de identificación:

Tipo de identificación:

Tipo persona:

Razón social:

Nombre Comercial:

Origen:

Nacionalidad:

Sector:

Sistema:

Tipo de representación:

Código de CIIU:

Descripción del CIIU:

4. Domicilio

País: Provincia: Cantón: Dirección:

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Número/Kilómetro:

Edificio/Centro Comercial:

Piso:

No. Oficina:

Referencia ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 25

Contactos:

#

Tipo contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

5. Representantes legales/Apoderados

Representantes legales (Adjuntar copia de cédula de Identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula Pasaporte/RUC

Nombre o

Razón Social

Fecha de

designación

Periodo

Años del Periodo

Fecha

de

término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Cargo

inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Sentón

Repertorio

Tomo

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detállelas características del poder)

#

Cédula Pasaporte/RUC

Nombre o

Razón Social

Fecha de

designación

Periodo

Años del Periodo

Fecha

de

término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Cargo

inscripción en el registro mercantil

Número

Hecha

Provincia

Cantan

Repertorio

Tomo

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6. Miembros de directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y copia de nombramiento)

#

Cédula/ Pasaporte

Nombre o razón social

Fecha designación

Período

Altos del Período

Fecha de término

Principal / Suplente

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

26 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado del miembro del directorio de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

7. Otros niveles de la administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de la subrogación)

#

Cédula / Pasaporte

Nombre

completo

Fecha de designación

Cargo

Tipo Período

Años Fecha del de Período término

Dirección de correo Subrogación electrónico

Habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado del nivel de administración de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6. Información de contadores generales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos soporte del nombramiento)

#

Cédula/Pasa porte/RUC

Nombre

O

Razón

Social

Cargo

Fecha de contratación

Número profesional

Fecha

de

término

Dirección de correo electrónico

habilitada

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contador general de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Lugar donde se llevará la contabilidad:

Provincia:

Cantón;

Parroquia:

Número de personal contahie:

Número de administradores fiduciarios:

9. Auditor externo (Adjuntar documento del contrato)

#

RUC

Razón social

Dirección de correo electrónico

habilitada (*)

Apellidos y nombres del responsable de la auditoria externa

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Fecha de designación

Fecha de

contratación

Ejercicio a auditar

Fecha de término

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 27

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor externo de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

(**) Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la auditoría de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

10. Información del auditor interno

n

Cédula / Pasaporte

Nombre o razón social

Fecha de contratación

Fecha de término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno de la administradora de fondos y
fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías,
Valores y Seguros, ‘

Tiene sistemas automatizados de control interno ( )

Tiene metodología para conocer si cliente ( )

Tiene certificación ISO ( )

Tiene unidad de riesgos ( )

11. Comisarios (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte, copia de acta de junta de accionistas por la designación y copia del nombramiento)

#

Cédula/Pasaporte/RUC

Nombre o Razón Social

Número profesional

Fecha de

designación

Fecha de término

Tipo Comisario

Dirección de correo electrónico habilitada

(*) Es la dirección electrónica habilitada del comisario de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

12. Grupo empresarial, económico

Identificación Grupo: Nombre Grupo: Identificación Cabeza Grupo; Nombre Cabeza Grupo: Tipa:

28 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

Empresas pertenecientes al grupo

#

RUC/Otro

Nombre o razón social

Sector

13. Vinculación por parentesco

#

Información de administradores

Parientes

Datos de la compañía

Cédula / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Cédula / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Tipo de parentesco

RUC

Nombre o

Razón

Social

Cargo

Dalos de los parientes de los administradores hasta el 4to. Grado de consanguinidad y 2do, grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legalmente.

Estado de la vinculación

Activo ( ) Inactivo ( )

14. Oficial de cumplimiento

#

Cédula 1 Pasaporte

Apellidos

y Nombres

Nacionalidad

Fecha de designación

Fecha de término

Número profesional

Número de Resolución

Fecha de Resolución

15. Custodia de valores

#

RUC

Razón social

Tipo custodio

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del custodio de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

16. Comité de Inversión (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y copia de nombramiento)

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 29

#

Cédula / Pasaporte

Apellidos

y

Nombres

Fecha

de

ingreso

Principal/Suplente

Periodo

Años

del

Período

Fecha

del

término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del comité de inversión que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

17. Comité fiduciario (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y capia de nombramiento)

#

Cédula / Pasaporte

Apellidos

y

Nombres

Fecha

de

Ingreso

Principal/Suplente

Período

Años

del

Periodo

Fecha de término

Dirección de conreo electrónico habilitada

(*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del comité de fiduciario que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

18. Tarifario (Adjuntar documento de soporte)

#

Fecha

Nombre del Documento

Documento

19, Sucursales, Agencias y Establecimientos (Colocar dirección completa y datos completos del contacto)

#

Nombre

Tipo

Fecha de autorización

Representante

Acción

Dirección de correo electrónico habilitada

(*)

Datos Generales:

Nombre: Tipo:

Sucursal ( ) Agencia ( ) Oficina ( )

Dirección:

30 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

Provincia;

Cantón:

Dirección:

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Número/ Kilómetro:

Edificio/Centro comercial:

Piso:

No. Oficina:

Referencia ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada: [*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia y establecimiento de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos:

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

20. Actos Jurídicos

Tipo

do

Acto

Fecha de Resolución

No. resolución

Escritura

Datos del registro mercantil

Datos de la publicación

Fecho

Notarla

Provincia

Cantón

Número

Fecha

Provincia

Centón

Repertorio

Tome

Medio da publicación

Fecha

21. Hechos Relevantes (Adjuntar documentos)

#

Fecha de Ocurrencia

Sub tipo de hecho relevante

Observación

Datos de resolución

Número:

Fecha de inscripción:

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 31

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación:

Fecha de publicación:

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Propio ( ) Terceros ( )

Notificado por:

32 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

FICHA REGISTRAL No. 5.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE BOLSAS DE VALORES

1. Datos de inscripción o registro

Lugar de inscripción/ Registro: Fecha de Solicitud:

Numero de inscripción /Registra: Fecha de inscripción / Registro:

2. Información General

Número de Identificación:

Tipo de Identificación:

Tipo persona:

Razón Social;

Nombre Comercial:

Origen:

Nacionalidad:

Sector:

Sistema:

Tipo de Representación:

Código de CIIU:

Descripción del CIIU:

3. Domicilio

País:

Provincia:

Cantón:

Dirección

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Numero/Kilómetro:

Edificio/Centro Comercial:

Piso:

No. Oficina:

Referencia de Ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos:

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico habilitada

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 33

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

4. Representantes Legales/Apoderados

Representantes Legales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula /RUC

Nombre

Razón Social

Fecha de designación

Periodo

Años

del

Periodo

Fecha

de

término

Cargo

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

(.*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detalle las características del poder)

#

Cédula /RUC

Nombre

Razón Social

Fecha de designación

Periodo

Años

del

Periodo

Fecha

de

término

Cargo

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

5, Miembros del directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula / Pasaporto

Nombre o razón social

Fecha de designación

Periodo

Años del Período

Fecha de término

Principal /Suplente

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del directorio de la bolsa de valares que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

34 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

6. Otros niveles de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de subrogación)

#

Cédula / Pasaporta

Nombre completa

Fecha de designación

Cargo

Tipo Perlado

Años del Parlada

Fecha de término

Subrogación

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la persona designada dentro de otros niveles de administración de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

7. Información de contadores generales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula/ Pasaporte/ RUC

Nombre o Razón Social

Cargo

Fecha de contratación

Número profesional

Fecha de término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contador general de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

Lugar donde se llevará la contabilidad

Provincia:

Cantón:

Parroquia:

8. Auditor externo (Adjuntar el documento de contrato)

#

RUC

Razón

social

Dirección

de correo

electrónico

habilitada

(*)

Apellidos y nombres del responsable de la auditoria externa

Fecha de designación

Dirección de correo electrónico

habilitada

(*)

Fecha de contratación

Ejercicio a auditar

Fecha de término

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 35

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía de auditoria externa contratada por la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

(“) Es la dirección electrónica habilitada de responsable de la auditoria externa de la compañía de auditoria externa contratada por la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

9. Información del auditor interno

#

Cédula / Pasaporte

Nombre o razón social

Fecha de contratación

Fecha de término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Tiene sistemas automatizados de control interno ( )

Tiene metodología para conocer al cliente ( )

Tiene certificación ISO ( )

Tiene unidad de riesgos ( )

10. Comisarios (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula/ Pasaporte/ RUC

Nombre o Razón Social

Número profesional

Fecha de designación

Fecha de término

Tipo

Comisarlo

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del comisario de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Tipo Comisario:

Principal ( ) Suplente ( )

11, Vinculación por parentesco

#

Información de administradores

Parientes

Datos de la compañía

Cédula / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Cédula / Pasaporte

Apellidos y

Nombres

Tipo de parentesco

RUC

Nombre o Razón

Social

Cargo

36 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

Datos de los parientes de los administradores hasta el 4to, Grado de consanguinidad y 2do. grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legalmente

Estado de la vinculación

ACTIVO ( ) INACTIVO ( )

12. Oficial de cumplimiento

#

Cédula / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Nacionalidad

Fecha de designación

Fecha de término

Número profesional

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del oficial de cumplimiento de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

13. Custodia de Valores

#

RUC

Razón social

Tipo custodio

Dirección de correo electrónico habilitada O

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la entidad que mantiene en custodia los valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Tipo Custodia

Depósito ( ) Terceros ( ) 14. Promotores

#

Cédula/Pasaporte/RUC

Apellidos y Nombres/Razón Social

Nacionalidad

15. Tarifario (Adjuntar documentos)

#

Fecha

Nombre del Documento

Documento

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 37

16. Sucursales, Agencias y Establecimientos

#

Nombre

Tipo

Fecha de autorización

Representante

Acción

Dirección de correo electrónico habilitada

(*)

Datos General

Nombre;

Tipo;

Dirección

Provincia;

Cantón;

Dirección:

Parroquia:

Barrio;

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Número / Kilómetro:

Edificio/Centro comercial:

Piso:

No. oficina:

Referencia ubicación:

Dirección correo electrónico habilitada (*);

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia y establecimiento de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia y establecimiento que fija la balsa de valores para notificaciones por parte de la Superintendencia de Campantes, Valores y Seguras.

17. Actos Jurídicos

Tipo

efe

Acto

Fecha da resolución

No. resolución

Escritura

Datos del registro mercantil

Datos da la publicación

Fecha

Notaría

Provincia

Cantón

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tome

Medio de publicación

Fecha

38 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

18, Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)

#

Fecha de Ocurrencia

Sub tipo de hecho relevante

Observación

Datos de resolución

Número:

Fecha de inscripción:

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación: Fecha de publicación: Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Propio ( ) Terceros ( ) Notificado por:

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 39

FICHA REGISTRAL No.6.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE ASOCIACIONES GREMIALES

1. Datos de inscripción o registro

Lugar de Inscripción/Registro: Fecha de Solicitud:

Número de Inscripción/Registro: Fecha de Inscripción/Registro:

2. Información general

No. Identificación:

Tipo Identificación:

Razón Social:

Nombre comercial;

Origen:

Nacionalidad:

Sector:

Sistema:

Tipo de Representación:

Código CIIU:

Descripción CIIU:

3. Domicilio

País:

Provincia:

Cantón:

4. Dirección

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección / Manzana:

Número/Kilómetro:

Edificio/Centro comercial:

Piso:

No. Oficina:

Referencia ubicación;

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

40 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

5. Valor Patrimonio

Valor Patrimonio ________________

6, Nómina de miembros

#

Número de RUC

Nombre o

razón

social

Nacionalidad

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

7. Representantes legales/apoderados

Representantes legales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula /RUC

Nombre

Razón Social

Fecha de designación

Periodo

Años

del

Periodo

Fecha

de

término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Cargo

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detalle las características del poder)

#

Cédula /RUC

Nombre

Razón Social

Fecha de designación

Periodo

Años

del

Periodo

Fecha

de

término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Cargo

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 41

8. Miembros del directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Nacionalidad

Fecha de designación

Fecha de término

Principal / Suplente

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del directorio de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

9, Otros niveles de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de la subrogación)

#

Cédula / Pasaporte

Nombre completo

Fecha de

designación

Cargo

Tipo Periodo

Años

del Período

Fecha

de

término

Subrogación

Dirección de correo electrónico habilitada

(*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del nivel de administración de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

10. Memoria anual (Adjuntar documentos)

#

Fecha

Nombre

del

Documento

Documento

11. Actos Jurídicos

Tipo

de

Acto

Fecha de resolución

No. resolución

Escritura

Datos del registra mercantil

Datos de la publicación

Fecha

Notaría

Provincia

Cantón

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

Medio de publicación

Fecha

42 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

12. Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)

#

Fecha de Ocurrencia

Sub tipo de hecho relevante

Observación

Datos de resolución

Número:

Fecha de inscripción:

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación: Fecha de publicación: Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Propio ( ) Terceros ( ) Notificado por:

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 43

FICHA REGISTRAL No. 7.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE CALIFICADORAS DE RIESGO

1. Datos dé inscripción o registro

Lugar de Inscripción/Registro: Fecha de Solicitud:

Número de Inscripción/Registro: Fecha de Inscripción/Registro:

2. Información General

Número de identificación:

Tipo de identificación:

Tipo persona:

Razón social:

Nombre Comercial:

Origen:

Nacionalidad:

Sector:

Sistema:

Tipo de representación:

Código de CIIU:

Descripción del CIIU:

3. Domicilio

País;

Provincia:

Cantón:

Dirección:

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/con junto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Número/Kilómetro:

Edificio/Centro Comercial:

Piso:

No. Oficina:

Referencia ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada. (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos:

#

Tipo contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

44 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

4. Representantes legales/Apoderados [Adjuntar copia de cédula de Identidad o pasaporte y copla de nombramiento)

Representantes legales/Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula /RUC

Nombre

Razón Social

Fecha de designación

Periodo

Años

del

Periodo

Fecha

de

término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Cargo

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detalle las características del poder)

#

Cédula /RUC

Nombre

Razón Social

Fecha de designación

Periodo

Años

del

Periodo

Fecha

de

término

Cargo

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

5. Otros niveles do la administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de [a subrogación)

#

Cédula / Pasaporte

Nombre completo

Fecha de designación

Cargo

Tipo Periodo

Años del

Periodo

Fecha

de

término

Subrogación

Dirección de correo electrónico

Habilitada (*)

.

(*) Es la dirección electrónica habilitada de los administradores designados de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 45

6. Información de contadores generales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos soporte del nombramiento)

#

Cédula/Pasaporte/RUC

Nombra o Razón Social

Cargo

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Fecha de contratación

Número profesional

Fecha de término

O Es la dirección electrónica habilitada del contador generai de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

7. Auditor externo (Adjuntar documento del contrato)

#

RUC

Razón social

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Apellidos y nombres del res pon sabia de la auditoria externa

Dirección da correo electrónico habilitada (*)

Fecha de designación

Fecha de

contratación

Ejercicio a auditar

Fecha de término

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la firma auditora extema contratada por la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

(*’) Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la auditoria externa contratada por la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

8. Información de auditor Interno

#

Cédula / Pasaporte

Nombre o razón social

Fecha de contratación

Faena de término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Tiene sistemas automatizados de control interno ( )

Tiene metodología para conocer al cliente ( )

Tiene certificación ISO ( )

Tiene unidad de riesgos ( )

46 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

9. Comisarios (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte, copia de acta de junta del accionistas por la designación y copia del nombramiento)

#

Cédula/Pasaporte/RUC

Nombre o Razón Social

Número profesional

Fecha de designación

Fecha de término

Tipo Comisario

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del comisario de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

1D. Vinculación por parentesco

#

Información de administradores

Parientes

Datos de la compañía

Cédula / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Cédula / Pasaporte

Apellidos y

Nombres

Tipo de

parentesco

RUC

Nombre o

Razón

Social

Cargo

Datos de los parientes de los administradores hasta el 4to. Grado de consanguinidad y 2do grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legal mente.

Estado de la vinculación

Activo ( ) Inactivo ( )

11. Datos da corresponsalía, representación o referencia (Adjuntar copia del contrate)

#

Contrato/Convenio

Tipo

Lugar de Suscripción

Fecha de contratación

Razón social de la compañía que suscribe

Descripción del contrato

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 47

12. Comité da calificación (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y copia de nombramiento)

#

Cédula / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Fecha de designación

Principal / Suplente

Período

Años del Periodo

Fecha de término

Dirección de correo electrónico habilitada

(*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del comité de calificación de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

13. Personal técnico (Adjuntar copla de cédula de identidad o pasaporte y copia de nombramiento)

#

Cédula / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Fecha de designación

Cargo

Fecha de término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del personal técnico de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

14. Tarifario (Adjuntar documento de soporte)

#

Fecha

Nombre del Documento

Documento

15. Sucursales, Agencias y Establecimientos (Colocar dirección completa, datos completos del contacto)

#

Nombre

Tipo

Fecha de autorización

Representante

Acción

Dirección de correo electrónico habilitada

(*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia, establecimiento de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

48 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

Datos Generales;

Nombre:

Tipo:

Sucursal ( )

Agencia ( )

Oficina ( )

Dirección:

Provincia:

Cantón:

Dirección:

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Via:

intersección/Manzana:

Número / Kilómetro:

Edificio/Centro comercial:

Piso:

No. Oficina:

Referencia ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia, establecimiento de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos:

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico

habilitada O

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia, establecimiento de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

16. Actos Jurídicos

Tipo

da

Acto

Fecha da Resolución

No.

resolución

Escritura

Datos del registro mercantil

Datos da la publicación

Fecha

Notaria

Provincia

Cantón

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

Medio de publicación

Fecha

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 49

17. Hechos Relevantes (Adjuntar documentos)

# Fecha de Ocurrencia

Sub tipo de hecho relevante

Observación

Datos de resolución

Número:

Fecha de inscripción:

Datos adjuntos; (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación: Fecha de publicación: Datos adjuntos:

Origen

Propio ( ) Terceros ( ) Notificado por:

50 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

FICHA REGISTRAL Ño. 8.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE DEPÓSITOS CENTRALIZADOS DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES

1. Datos de Inscripción o registro

Lugar de Inscripción/Registro: Fecha de Solicitud;

Número de Inscripción/Registro: Fecha de Inscripción/Registra:

2. Información general

No, identificación:

Tipo identificación:

Tipo de persona:

Razón social:

Nombre Comercial:

Origen:

Nacionalidad:

Sector:

Sistema:

Tipo de Representación:

Código de CIIU:

Descripción CIIU:

3. Domicilio

País:

Provincia:

Cantón:

Dirección

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Número / Kilómetro:

Edificio/Centro comercial:

Piso:

No. Oficina:

Referencia Ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía de depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 51

Contactos

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico

habilitada P)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia, establecimiento del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia da Compañías, Valores y Seguros.

4. Representantes legales / Apoderados

Representantes legales (Adjuntar copla de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula /RUC

Nombre

Razón Social

Fecha de designación

Periodo

Años

del

Periodo

Fecha

de

término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Cargo

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

O Es la dirección electrónica habilitada del representante legal del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detalle las características del poder)

#

Cédula /RUC

Nombre

Razón Social

Fecha de designación

Periodo

Años

del

Periodo

Fecha

de

término

Cargo

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Detalle de poderes:

5. Miembros del directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

52 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

#

Cédula / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Fecha de designación

Período

Años del Periodo

Fecha de término

Principal / Suplente

Dirección de correo electrónico habilitada

(*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del directorio del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6. Otros niveles de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de la subrogación)

#

Cédula / Pasaporte

Nombra completo

Fecha de designación

Cargo

Tipo Periodo

Años del

Periodo

Fecha

de término

Subrogación

Dirección de

correo

electrónico

habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del administrador del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

7. Información de contadores generales (Adjuntar copia de la cédula de identidad o pasaporte y los documentos soporte del nombramiento)

#

Cédula/Pasa porte/RUC

Nombre o

Razón Social

Cargo

Fecha de contratación

Número profesional

Fecha

de

término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contador general del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Lugar donde se llevará la contabilidad

Provincia:

Cantón:

Parroquia:

8. Auditor externo (Adjuntar el documento del contrato)

El contrato constitutivo contempla Auditor Externo:

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 53

#

RUC

Razón

social

Apellidos y nombres del responsable de la auditoría externa

Fecha de designación

Fecha de contratación

Ejercicio a

auditar

Fecha de término

Dirección de correo electrónica habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la firma auditora externa contratada par el depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valares y Seguros.

9. Información del auditor interno

#

Cédula / Pasaporte

Nombre o razón social

Fecha

de

contratación

Fecha de término

Dirección de

correo

electrónica

habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Tiene sistemas automatizados de control interno: Tiene metodología para conocer al cliente: Tiene certificación ISO; Tiene unidad de riesgos:

10. Comisarios (Adjuntar copia de la cédula de identidad o pasaporte y los documentos soporte del nombramiento)

#

Cédula/Pasa porte/RUC

Nombre

o

Razón Social

Número profesional

Fecha de designación

Fecha de término

Tipo Comisario

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(“) Es la dirección electrónica habilitada del comisario del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

54 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

11. Vinculación por parentesco (Adjuntar copia de la cédula de identidad o pasaporte y los documentos soporte del nombramiento)

#

Información de administradores

Parientes

Datos de la compañía

Cédula 1 Pasaporte

Apellidos y Nombres

Cédula / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Tipo de parentesco

RUC

Nombre o

Razón

Social

Cargo

Datos de los parientes de los administradores hasta el 4to. Grado de consanguinidad y 2do. grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legalmente

Estado de la vinculación

Activo ( ) Inactivo ( )

12. Oficial de cumplimiento

#

Cédula / Pasaporte

Apellidos

y

Nombres

Nacionalidad

Fecha de designación

Fecha

de

término

Número profesional

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

No. de Resolución: Fecha de resolución:

(*) Es la dirección electrónica habilitada del oficial de cumplimiento del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

13. Pólizas de seguros (Adjuntar en pdf póliza de seguros actualizada que cubra los riesgos operativos derivados del proceso de depósito, custodia, registro de transferencias, compensación y liquidación de valores, conforme las operaciones autorizadas)

#

Fecha

Nombre

del

Documento

Documento

14, Tarifario (Adjuntar documentos)

#

Fecha

Nombre

dei

Documento

Documento

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 55

15. Sucursales, Agencias y Establecimientos

#

Nombre

Tipo

Fecha de autorización

Representante

Acción

Dirección de correo electrónico

habilitada

Dirección

Provincia: Dirección

Parroquia:

Ciudadela/Conjunto:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Número/Kilómetro:

Piso:

Referencia ubicación;

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)Cantón;

Barrio: Bloque:

Intersección/Manzana; Edificio/Centro comercial; No. oficina:

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia y establecimiento del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto la sucursal, agencia y establecimiento del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

16. Actos Jurídicos

Tipo de Acto

Fecha de resolución

No.

resolución

Escritura

Datos del registra mercantil

Datases la publicación

Fecha

Notaría

Provincia

Cantón

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

Media de publicación

Fecha

17, Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)

#

Fecha de Ocurrencia

Sub tipo

de hecho relevante

Observación

Datos de resolución

Número;

56 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

Fecha de inscripción:

Dalos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación: Fecha de publicación: Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Propio ( ) Terceros ( )

Notificado por:

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 57

FICHA REGISTRAL No. 9,- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE AUDITORAS EXTERNAS

1. Datos de inscripción o registro

Lugar de inscripción/Registro; Fecha de solicitud:

Numero da inscripción/Registro: Fecha de inscripción /Registro;

2. Información General

Número de Identificación:

Tipo de identificación:

Tipo de persona:

Razón Social:

Nombre Comercial:

Origen:

Nacionalidad:

Sector:

Sistema:

Tipo de representación: Individual: ( ) Conjunta: ( )

Código de CIIU:

Descripción del CIIU:

3. Domicilio

País;

Provincia:

Cantón:

Dirección

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Numero/Kilómetro;

Edificio/Centro Comercial:

Piso:

No. Oficina:

Referencia de Ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía auditora externa que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

58 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la compañía auditora externa que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

4. Representantes Legales y Apoderados

Representantes Legales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula /RUC

Nombre

Razón Social

Fecha de designación

Periodo

Años

del

Periodo

Fecha

de

término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Cargo

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la compañía auditora externa que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valoras y Seguros.

Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detalle las características del poder)

#

Cédula /RUC

Nombre

Razón Social

Fecha de designación

Periodo

Años

del

Periodo

Fecha

de

término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Cargo

Inscripción en el registro mercantil

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la compañía auditora externa qua fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

5. Miembros del directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula / Pasaporta

Nombre o razón social

Fecha de designación

Periodo

Años del Período

Fecha do término

Principal; Suplante

Dirección do correo

electrónico habilitada(*)

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 59

(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del directorio de la compañía auditora externa que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6. Otros niveles de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte / Documentos de soporte de subrogación)

#

Cédula / Pasaporte

Nombro

completo

Fecha de designación

Cargo

Tipo Período

Años del Periodo

Fecha de término

Subrogación

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del administrador de la compañía auditora externa que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

7. Información de contadores generales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte/ documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula/

Pasapor

te/RUC

Nombre o

Razón

Social

Cargo

Fecha de contratación

Número profesional

Fecha

de

término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contador general de la compañía auditora externa que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

8. Auditor externo (Adjuntar documento del contrato)

#

RUC

Razón

social

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Apellidos y nombres del responsable de la auditoria externa

Dirección de correo electrónico habilitada 1″)

Fecha de designación

Fecha de

contratación

Ejercicio a auditar

Fecha de término

(•) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía auditora externa que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

(**) Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la auditoria externa que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

60 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

9. Información del auditor interno

#

Cédula / Pasaporte

Nombre o

razón

social

Fecha de contratación

Fecha de término

Dirección de correo

electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno de la compañía de auditora externa que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Tiene sistemas automatizados de control interno ()

Tiene metodología para conocer al cliente ()

Tiene certificación ISO ()

Tiene unidad de riesgos ()

10, Comisarlos (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)

#

Cédula/Pasaporte/RU C

Nombre o

Razón

Social

Número profesional

Fecha do designación

Fecha de

término

Tipo

Comisario

Dirección de correo

electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del comisario de la compañía de auditora externa que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

11. Vinculación por parentesco

#

Información de administradores

Parientes

Datos de la compañía

Cédula / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Cédula / Pasaporte

Apellidos y Nombres

Tipo de parentesco

RUC

Nombre o

Razón

Social

Cargo

Datos de los parientes de los administradores hasta el 4to. Grado de consanguinidad y 2do. grado da afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legalmente.

Estado de Vinculación

Activo () Inactivo ()

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 61

12. Datos de Corresponsalía, Representación o Referencia (Adjuntar documento de corresponsalía y/o representación, el documento adjunto debe tener el texto en español)

#

Contrato/Convenio

Tipo

Lugar de Suscripción

Fecha de contratación

Razón social de la compañía que suscribe

Descripción del contrato

Acción

13. Socios Responsables de la Auditoria Externa

#

Cédula / Pasaporte

Apellidos

y nombres

Número

profesional

CPA

Número

profesional RNAE

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de socio responsable de la auditoría externa que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Colocar fecha de término 14. Tarifario (Adjuntar documentos de soporte)

#

Fecha

Nombre del Documento

Documento

15, Sucursales, Agencias y Establecimientos

#

Nombre

Tipo

Fecha de autorización

Representante

Acción

Dirección de correo

electrónico habilitada (*)

Datos generales:

Nombre: Tipo:

Dirección

Provincia: Cantón:

Dirección

Parroquia; Ciudadela/Conjunto:

Barrio: Bloque:

62 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

Calle/Camino/Carretera/Vía: Intersección/Manzana:

Número/Kilómetro: Edificio/Centro comercial:

Piso: No. oficina:

Referencia ubicación: Dirección efe correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia y establecimiento de la compañía de auditoria externa que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos

#

Tipo Contacta

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia y establecimiento de la compañía auditora externa que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

16. Actos Jurídicos

Tipo

de Acto

Fecha de resolución

No. resolución

Escritura

Datos del registro mercantil

Datos de la publicación

Fecha

Notaría

Provincia

Cantón

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Reportarlo

Tomo

Medio de publicación

Fecha

17. Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)

#

Fecha de Ocurrencia

Sub tipo de hecho relevante

Observación

Datos da resolución

Número:

Fecha de inscripción:

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación:

Fecha de publicación:

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 63

Propio ( ) Terceros ( ) Notificado por;

64 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

FICHA REGISTRAL No. 10.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE FONDOS DE INVERSIÓN

1. Datos de inscripción o registro

Lugar de Inscripción/Registro: Fecha de Solicitud:

Número de Inscripción/Registro: Fecha de Inscripción/Registro:

2. Información general de la administradora

Número de RUC: Razón social:

3. Clase de fondo

Tipo de Fondo:

Nacional/ Internacional:

Lugar de constitución del fondo:

4. Identificación del fondo

Número de identificación: Tipo persona: Tipo de identificación: Nombre del fondo: Descripción del fondo:

5. Estudio de Factibilidad (De la empresa que realizó el estudio)

Cédula / RUC:

Nombre o razón social:

Número de identificación:

Nombre completo:

Tipo persona:

Tipo de identificación:

Dirección:

Dirección de correo electrónico habilitada (*):

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la empresa que realizó el estudio de factibilidad que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Dirección de correa electrónico habilitada (*)

(“) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la administradora de fondas que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 65

Representantes legales

#

Número de identificación

Nombre completo

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal del fondo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

6. Auditor externo (Adjuntar documento del contrato)

#

RUC

Razón social

Dirección da correo electrónico habilitada 0

Apellidos y nombras del responsable de la auditoria externa

Dirección de correo electrónico habilitada (“)

Fecha de designación

Fecha de contratación

Ejercicio a auditar

Fecha de

término

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la firma auditora externa que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

(**) Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la auditoría externa que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

7, Custodia de valores

#

RUC

Razón social

Tipo custodio

Dirección de . correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la entidad que custodia los valores del fondo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

8. Agente distribuidor

#

Número de RUC

Nombre/Razón Social

Grupo Financiero, Empresarial, Económico

Fecha de contrato

Fecha de término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del agente distribuidor del fondo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

66 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

9. Descripción del proyecto especifico

10. Punto de equilibrio del proyecto especifico

Valor total del proyecto:

Monto mínimo de colocación de cuotas:

Plazo colocación mínima:

11. Política de endeudamiento

Porcentaje de endeudamiento: Plazo de endeudamiento:

12. Comité de vigilancia

#

Cédula / Pasaporte

Apellidos

y

nombres

Cargo

Pecha de designación

Fecha de término

En

representación

de

Acción

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del cada miembro del comité de vigilancia del fondo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

13. Comisiones

#

Concepto

Porcentaje

Observación

14. Montos mínimos

Valor inicial de la unidad: Saldo mínimo: Incremento mínimo:

15. Porcentaje inversión

En el país; En el exterior:

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 67

16. Información de rescate

Permanencia mínima

Unidad de tiempo: Cantidad:

Cargos por rescate anticipado: ( ) Porcentaje:

Monto:

Tiempo previo para la solicitud de rescate

Unidad de tiempo; Cantidad:

17. Datos de la calificadora de riesgo

#

RUC

Razón Social

Dirección de correo electrónico habilitada

0

(*) Es la dirección electrónica habilitada de la calificadora de riesgo del fondo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

18. Actos Jurídicos

Tipo de Acta

Fecha de Resolución

No. resolución

Escritura

Dato» del registro mercantil

Datos de la publicación

Fecha

Notaría

Provincia

Cantón

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Toma

Medio da

publicación

Fecha

19, Hechos Relevantes (Adjuntar documentos)

#

Fecha de Ocurrencia

Sub tipo de hecho relevante

Observación

Datos de resolución

Número:

Fecha de inscripción:

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación Medio de publicación: Fecha de publicación: Datos adjuntos: (adjuntar archivo) Origen

68 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

Propio ( ) Terceros ( ) Notificado por;

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 69

FICHA REGISTRAL No. 11.- PARA INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE VALORES OBJETO DE OFERTA PÚBLICA

1. Datos de inscripción o registro

Lugar de inscripción / Registro: Fecha de Solicitud:

Número de inscripción / Registro: Fecha de inscripción / Registro:

2. Corresponde a REB: Sí O NO()
3. Valores de Oferta Pública

Tipo de valor

Acciones Ordinarias..

Acciones Preferidas

Obligaciones a Largo Plazo Obligaciones Convertibles en Acciones Papel Comercial

Cuotas de Participación

Certificados de Aportación

Inscripción Genérica

Bonos del Estado

Bonos de Organismos Internacionales Notas Promisorias

Portafolio del Sector Público Certificados de Tesorería

Certificados Provisionales

Valores Extranjeros Renta Variable Valores Extranjeros Renta Fija

Títulos Banco Central (TBC)

Nombre del Titulo:

Tipo de renta;

Fija () Variable () Mixta ()

Tipo emisión:

Materializado () Desmaterializado () Destino de los recursos:

Monto total de la emisión;

Adjuntar documento que valide existencia, sustento legal o características del valor:

70 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

4. información general del emisor

Número de RÜC: Nombre o razón social: Órgano de control:

Datos de persona

Numero de identificación:

Nombre completo:

Tipo persona:

Tipo de identificación:

Dirección:

Dirección de correo electrónico habilitada (*):

(*) Es la dirección electrónica habilitada de emisor que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos:

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada contacto del emisor que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Representantes Legales:

#

Número de identificación

Nombre completo

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal del emisor que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

5. Autorizaciones

Autorización del órgano de control respectivo:

Número de oficio o resolución: Fecha de oficio o resolución:

Autorización de órgano de gobierno:

Fecha del acta de la junta general: Adjuntar documentos:

6. Promotores

#

Cédula/Pasa porte/RUC

Apellidos y Nombres/Razón Social

Nacionalidad

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 71

7. Representante de los obligacionistas

#

Cédula / RUC

Nombre/Razón Social

Fecha del Convenio

Fecha término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

Datos de persona

Número de identificación:

Nombre completo:

Tipo persona;

Tipo de identificación:

Dirección:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante de los obligacionistas que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto del representante de los obligacionistas que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Representantes Legales de Representantes de Obligacionistas

#

Número de identificación

Nombre completo

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

t

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal del representante de los obligacionistas que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

72 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

8. Estructurador

#

Cédula / Pasaporte / RUC

Nombre o Razón Social

Tipo de Estructurador

Datos de persona

Número de identificación;

Nombre completo:

Tipo persona:

Tipo de identificación:

Dirección:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del estructurador – casa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto del estructurador – casa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Representantes Legales

#

Número de identificación

Nombre completo

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

t

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal del estructurador – casa de valores que fija para notificaciones por parta de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

9. Datos del colocador de los Valores

#

Cédula / Pasaporte / RUC

Nombre o Razón Social

Datos de persona

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 73

Número de identificación:

Nombre completo:

Tipo persona:

Tipo de identificación:

Dirección:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del agente colocador de los valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Contactos

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto del agente colocador de los valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Representantes Legales

#

Número de identificación

Nombre completo

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal del agente colocador de los valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguras.

10. Agente Pagador

#

Cédula/Pasaporte/RUC

Nombre o Razón Social

Fecha Término

Datos de persona

Número de identificación:

Nombre completo;

Tipo persona:

Tipo de identificación:

Dirección:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal del agente pagador de los valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

74 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

Contactos

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto del agente pagador de los valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Representantes Legales

#

Número de identificación

Nombre completo

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal del agente pagador de los valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compartías, Valores y Seguros.

11. Underwriter

#

Número de identificación

Nombre o Razón Social

Fecha de término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

O Es la dirección electrónica habilitada del representante legal del undewriter de los valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

12. Características del valor

n

Moneda

Clase

Serie

# de títulos

Valor nominal titulo

Monto

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 75

Plazo título en días

Tipo tasa de Interés

Tasa interés x ciase %

Base cálculo en días

Amortización de interés

Amortización de capital

Período de gracia (Días)

# cupones de capital

# cupones de Interés

Precio

Condiciones de participación

13. Garantía General

Fecha Corte:

TOTAL DE ACTIVOS:

+

ACTIVOS DIFERIDOS O IMPUESTOS DIFERIDOS:

ACTIVOS GRAVADOS:

ACTIVOS EN LITIGIO Y MONTO DE IMPUGNACIONES TRIBUTARIAS:

MONTO NO REDIMIDO DE PROCESOS DE TITULARIZACIÓN DE FLUJOS FUTUROS DE BIENES QUE SE ESPERA QUE EXISTAN EN CIRCULACIÓN EN LOS QUE HAYA ACTUADO COMO ORIGINADOR:

MONTO NO REDIMIDO DE OBLIGACIONES EN CIRCULACIÓN:

DERECHOS FIDUCIARIOS DEL ORIGINADOR PROVENIENTES DE NEGOCIOS FIDUCIARIOS QUE TENGAN POR OBJETO GARANTIZAR OBLIGACIONES PROPIAS O DE TERCEROS:

CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR PROVENIENTES DE LA NEGOCIACIÓN DE DERECHOS FIDUCIARIOS A CUALQUIER TITULO EN LOS CUALES EL PATRIMONIO AUTÓNOMO ESTÉ COMPUESTO POR BIENES GRAVADOS:

SALDO DE LOS VALORES DE RENTA FIJA EMITIDOS POR EL ORIGINADOR Y NEGOCIADOS EN REVNI:

INVERSIONES EN ACCIONES EN COMPAÑÍAS NACIONALES O EXTRANJERAS QUE NO COTICEN EN BOLSA O MERCADOS REGULADOS Y QUE ESTÉN VINCULADOS AL ORIGINADOR EN LOS TÉRMINOS DE LA LEY DE MERCADO DE VALORES Y DEMÁS NORMAS:

MONTO DE IMPUGNACIONES TRIBUTARIAS;

Activos libres de gravamen: Monto máximo de emisión:

14. Garantía especifica

Cobertura:

76 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

CAPITAL INTERÉS CAPITAL + INTERÉS

Garantía consiste en:

PRENDAS

HIPOTECAS

AVALES

FIANZAS

CARTERA DE CRÉDITO STAND BY

PÓLIZA DE SEGUROS

PÓLIZA DE SEGUROS DE DEPÓSITO DE MERCADERÍAS DE FÁCIL REALIZACIÓN

FIDEICOMISO DE GARANTÍA

FIDEICOMISO DE ADMINISTRACIÓN

OTRO

15. Liberación de garantías

#

Monto liberado de garantía

Fecha de la liberación

Fecha junta de obligacionistas que acordó la liberación

Fecha de corte

16. Obligaciones adicionales, limitaciones y prohibiciones

información a proporcionar:

Mantenimiento de activos o garantías Sustitución:

Renovación:

Facultades de fiscalización Para acreedores:

Para representante de tos obligacionistas:

17. Resguardo voluntario

#

Resguardo voluntario

RUC

Nombre Fideicomiso

Administradora de fondos y fideicomisos

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 77

18. Sistema de colocación

Bursátil () Extrabursátil () Directo ()

19. Datos de [a calificadora de riesgo

#

RUC

Razón social

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la calificadora de riesgos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

20. Proyecto de factibilidad de la empresa, punto de equilibrio y entorno económico

(Adjuntar archivo)

Resumen:

21. Actos Jurídicos

Tipo

de

Acta

Fecha da Resolución

No. resolución

Escritura

Catas del registro mercantil

Datas de lo publicación

Fecha

Notaría

Provincia

Cantón

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tamo

Medio de publicación

Fecha

22. Hechos Relevantes (Adjuntar documentos)

#

Fecha de Ocurrencia

Sub tipo de hecho relevante

Observación

Datos de resolución

Número:

Fecha de inscripción:

Datos adjuntos; (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio da publicación: Fecha de publicación: Datos adjuntos; (adjuntar archivo)

78 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

Origen

Propio ( ) Terceras ( ) Notificado por:

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 79

FICHA REGISTRAL No. 12.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE VALORES PRODUCTO DE PROCESOS DE TITULARIZACIÓN

1. Datos de Inscripción o registro

Lugar de Inscripción/Registro: Fecha de Solicitud:

Número de Inscripción/Registro: Fecha de Inscripción/Registro:

2. Características de la Titularización

TIPO DE VALOR

VALORES DE PARTICIPACIÓN ( ) VALORES DE CONTENIDO CREDITICIO ( ) VALORES MIXTOS ( )

TIPO DE RENTA

FIJA( ) VARIABLE ( ) MIXTA( )

Clase de Titularización

TITULARIZACIÓN DE DERECHOS EXISTENTES GENERADOS DE FLUJOS FUTUROS ( ) TITULARIZACIÓN DE DERECHOS DE COBRO SOBRE VENTAS FUTURAS ESPERADAS ( ) TITULARIZACIÓN DE CARTERA ( ) TITULARIZACIÓN DE PROYECTOS INMOBILIARIOS ( ) TITULARIZACIÓN DE INMUEBLES ( )

3. Datos Generales de la Titularización

Nombre del título: Montó total de la emisión: Destina de los recursos: Punto de equilibrio:

Adjuntar documentos

4. Información general de la fiduciaria

Número de RUC: Razón Social:

5. Datos generales del fideicomiso mercantil

Número de RUC:

Razón Social:

80 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

6. Datos del originador

#

Cédula / Pasaporte / RUC

Nombre o

Razón

Social

Órgano de control

Porcentaje de participación

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la calificadora de riesgos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

7. Autorizaciones

Autorización del órgano de gobierno

Fecha del acta de la junta general: Adjuntar documentos:

8. Estructurador

#

Cédula / Pasaporte /

RUC

Nombre o Razón Social

Tipo de Estructurador

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal del estructurador que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

9. Datos del colocador de los Valores

#

Cédula / Pasaporte / RUC

Nombre o Razón Social

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal del colocador de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

10, Datos de la calificadora de riesgo

#

RUC

Razón social

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 81

11. Agente Pagador

#

Cédula / Pasaporte / RUC

Nombre o Razón Social

Fecha Término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal del agente pagador que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

12. Undarwriter

#

Número de Identificación

Nombre o Razón Social

Faena de término

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal del underwriter que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

13. Características del valor

#

Moneda

Clase

Serle

# de títulos

Valor

nominal

título

Monto

Plazo titulo en días

Tipo tasa de interés

Tasa

interés x clase %

Base cálculo en días

Amortización de interés

Amortización de capital

Descripción de amortización de interés: Descripción de amortización de capital:

Período de gracia (Días)

# cupones de capital

# cupones de Interés

Precio

Condiciones

de

participación

De acuerdo con la escritura y prospecto de oferta publica especificar si podrían existir precancelaciones:

14. Descripción del Activo Objeto de Titularización

82 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

15. Mecanismo de garantía

SUBORDINACIÓN DE LA EMISIÓN ( ) SOBRECOLATERIZACIÓN ( ) EXCESO DE FLUJO DE FONDOS ( ) SUSTITUCIÓN DE ACTIVOS ( ) CONTRATOS DE APERTURA DE CRÉDITO ( ) GARANTÍA O AVAL ( )

GARANTÍA BANCARIA O PÓLIZA DE SEGUROS ( ) FIDEICOMISO DE GARANTÍA ( )

16. índices

Indice

Índice de desviación ( ) índice de siniestralidad ( )

Valor: Descripción:

17. Categoría de crédito

Descripción

Monto

CRÉDITO DE RIESGO NORMAL

CRÉDITO DE RIESGO POTENCIAL

CRÉDITO DEFICIENTE

CRÉDITO DE DUDOSO RECAUDO

CRÉDITO PERDIDO

18. Resguardo voluntario

#

Resguardo voluntario

RUC

Nombre Fideicomiso

Administradora de fondos

19. Actos Jurídicos

Tipo

da

Acto

Fecha de Resolución

No.

resolución

Escritura

Datos del registro mercantil

Datos de la publicación

Ficha

Notarla

Provincia

Cantón

Número

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

Medio de publicación

Fecha

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 83

20. Hechos Relevantes (Adjuntar documentos)

#

Fecha de Ocurrencia

Sub tipo de hecho relevante

Observación

Patos de resolución

Número:

Fecha de inscripción;

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación:

Fecha de publicación:.

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Propio ( ) Terceros ( ) Notificado por:

84 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

FICHA REGISTRAL No. 13.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE OPERADORES DE VALORES

1. Datos de Inscripción o registro

Lugar de inscripción/ Registro: Fecha de Solicitud:

Número de inscripción /Registro: Fecha de inscripción / Registro:

2. Información general de las casas de valores, inversionista institucional o institución
pública

( ) PERTENENCIA DE UN OPERADOR DE VALORES A UNA CASA DE VALORES

( ) PERTENENCIA DE UN OPERADOR DE VALORES A UN INVERSIONISTA

INSTITUCIONAL

( ) PERTENENCIA DE UN OPERADOR DE VALORES A UNA INSTITUCIÓN PÚBLICA

Número de RUC:

Nombre o razón social:

Fecha de ingreso:

Fecha de cesación de funciones:

3. Información General

Número de identificación:

Tipo de identificación:

Tipo persona:

Nombres;

Apellidos:

Origen:

Nacionalidad:

4. Domicilio

País:

Provincia:

Cantón:

Dirección:

Parroquia:

Barrio:

Ciudadela/Conjunto:

Bloque:

Calle/Camino/Carretera/Vía:

Intersección/Manzana:

Número / Kilómetro:

Edificio/Centro comercial:

Piso:

No. oficina:

Referencia ubicación:

Dirección de correo electrónico habilitada: (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del operador de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Registro Oficial – Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 – 85

Contactos

#

Tipo Contacto

Detalle

Extensión

Principal

Dirección de correo electrónico habilitada (*)

(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto del operador do valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,

5. Bolsa de valores

*

Bolea de valores

RUC

Fecha de cesación de funciones

6. Actos Jurídicos

Tipo

de

Acto

Fecha de resolución

No.

resolución

Escritura

Patos del registro mercantil

Datos de la publicación

Fecha

Notaría

Provincia

Cantón

Numere

Fecha

Provincia

Cantón

Repertorio

Tomo

Medie de publicación

Feche

7. Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)

#

Fecha de Ocurrencia

Sub tipo de hecho relevante

Observación

Datos de resolución

Número:

Fecha de inscripción:

Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Datos de publicación

Medio de publicación: Fecha de publicación: Datos adjuntos: (adjuntar archivo)

Origen

Propio ( ) Terceros ( ) Notificado por:

ARTÍCULO SEGUNDO.- DETERMINAR que el correo electrónico consignado en las fichas regístrales constituye el domicilio electrónico donde recibirán los participantes del mercado de valores, las notificaciones efectuadas por esta Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros

86 – Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 – Registro Oficial

en el ámbito de su competencia; sin perjuicio de la utilización de otros medios, cuando fuere pertinente.

Los representantes legales de los participantes del mercado de valores, o apoderados de ser el caso, son responsables de la información que ingresen o actualicen en “as fichas regístrales en el sistema integrado de información de mercado de valores; y deberán adjuntar la información de respaldo requerida en las mismas.

DISPOSICIÓN FINAL.- La presente resolución entrará en vigencia una vez que se publique en el Registro Oficial así como la derogatoria del “Anexo 1° del Tomo XI del Libro II de la Codificación de Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valores y Seguros, que contiene las Fichas Regístrales.

COMUNÍQUESE.- Dada en la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, en la ciudad de Santiago de Guayaquil, el 28 de diciembre de 2017.